中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍周五表示，證監(jiān)會就修改《證券市場禁入規(guī)定》公開征求意見。在新版法規(guī)中，明確和充實(shí)了適用市場終身禁入的多種情形，并將適應(yīng)范圍由發(fā)行人、上市公司擴(kuò)大至非上市公眾公司的相關(guān)責(zé)任人員。

據(jù)征求意見稿，此次明確終身禁入的適用情形包括從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，故意不履行法定義務(wù)并造成特別嚴(yán)重后果；采取隱瞞和編造重要事實(shí)等特別惡劣手段或者涉案數(shù)額特別巨大；從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易和操縱市場等并嚴(yán)重擾亂市場秩序、投資者利益受到特別嚴(yán)重?fù)p害等。

意見稿還將兩種情況列入終身禁入的適用情形：抗拒執(zhí)法和累犯行為，包括因違法應(yīng)采取禁入措施的，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等行為，或阻礙、抗拒證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為；以及五年內(nèi)被證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰三次以上，或者五年內(nèi)曾被采取證券市場禁入措施后再犯。

而舊版《證券市場禁入規(guī)定》第五條第二款只是籠統(tǒng)規(guī)定禁入適用情形， 即違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重擾亂證券市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的。

根據(jù)規(guī)定，被證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。禁入期限根據(jù)違法情節(jié)輕重，分為3-5年、5-10年和終身禁入三類。

自2006年至2014年，證監(jiān)會已對50多名證券違法人員采取終身證券市場禁入措施，其違法行為涵蓋了上市公司信息披露違法、市場操縱、欺詐發(fā)行、利用未公開信息交易證券等情形。