據(jù)《證券時(shí)報(bào)》報(bào)道，證監(jiān)會(huì)日前下發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)期貨公司信息系統(tǒng)管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，旨在全面摸底期貨公司信息系統(tǒng)外部接入的情況，圍繞該文件進(jìn)行的期貨違規(guī)賬戶清理工作即將按步驟展開(kāi)。

“我們公司接到通知，下周監(jiān)管部門會(huì)入場(chǎng)進(jìn)行核查?！鄙虾Ｒ晃黄谪浌靖吖鼙硎荆瑩?jù)悉，該公司近期正就相關(guān)情況進(jìn)行自查，之后會(huì)準(zhǔn)備一些材料上報(bào)?！爸饕菍?duì)違規(guī)賬戶和外部接入端口做一些摸排，這對(duì)期貨公司正常業(yè)務(wù)不會(huì)造成什么影響?！?/p>

五類違法行為是此次核查的重點(diǎn)，《通知》要求各地證監(jiān)局重點(diǎn)關(guān)注使用外部接入系統(tǒng)可能開(kāi)展的活動(dòng)主要包括：

• 一是違法從事期貨業(yè)務(wù)；
• 二是為客戶操縱市場(chǎng)、規(guī)避信息披露義務(wù)、出借賬戶、利用賬戶開(kāi)展非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)提供便利；
• 三是為外部機(jī)構(gòu)或者個(gè)人違法從事期貨業(yè)務(wù)提供便利；
• 四是向客戶介紹違法開(kāi)展的期貨配資業(yè)務(wù)，包括但不限于“拍拍機(jī)”、“股指吧”等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；
• 五是進(jìn)行利益輸送或者商業(yè)賄賂等。

證監(jiān)會(huì)發(fā)言人張曉軍介紹，此舉旨在全面摸清期貨公司違規(guī)賬戶情況，證監(jiān)會(huì)將按照摸清底數(shù)、突出重點(diǎn)、疏堵結(jié)合、委托處理的原則，平穩(wěn)有序地開(kāi)展違規(guī)賬戶處理工作。

證監(jiān)會(huì)同時(shí)表示，投資者存疑的交易是否屬于違法，必須由有權(quán)機(jī)關(guān)依法調(diào)查判斷，如果投資者認(rèn)為構(gòu)成非法期貨交易，應(yīng)向有權(quán)機(jī)關(guān)提請(qǐng)調(diào)查處理。

“監(jiān)管部門應(yīng)該是先摸摸情況，我們公司之前就報(bào)過(guò)這方面資料?？茨阌袥](méi)有為客戶操縱市場(chǎng)、非法經(jīng)營(yíng)等在賬戶接入上提供便利。”另一位期貨公司副總表示，他認(rèn)為，違規(guī)行為在業(yè)內(nèi)并非普遍現(xiàn)象，有很多公司根本沒(méi)有涉及這一塊，相對(duì)近期程序化和股指期貨的限制，這次清理對(duì)行業(yè)的影響有限。

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，期貨場(chǎng)外配資是此次監(jiān)管層摸底調(diào)查的主要對(duì)象之一。證券時(shí)報(bào)記者此前曾對(duì)期貨配資情況做過(guò)報(bào)道，從當(dāng)時(shí)了解的情況看，期貨違法配資在業(yè)內(nèi)一度有所抬頭，少數(shù)期貨公司甚至有違規(guī)與配資公司合作的案例，部分期貨場(chǎng)外配資也以“拍拍機(jī)”等形式變相出現(xiàn)。

  “我們的配資已經(jīng)停了，不管是股票還是期貨?！币晃慌滟Y公司人士說(shuō)。據(jù)該人士介紹，近期部分股票配資有死灰復(fù)燃跡象，因?yàn)榉仲~戶系統(tǒng)不能使用，這些公司一般就用普通賬戶進(jìn)行配資，期貨配資有些軟件還支持子母賬戶，但股指期貨市場(chǎng)萎縮以后，這塊需求大幅下降，畢竟商品期貨市場(chǎng)的容量有限，實(shí)際參與配資的期貨賬戶資金占期貨市場(chǎng)保證金余額的比例比較低。

  實(shí)際上，期貨配資在8月起就引起了監(jiān)管部門和相關(guān)單位的注意。8月底，中金所向全體會(huì)員單位發(fā)出了《關(guān)于加強(qiáng)客戶管理等有關(guān)事項(xiàng)的通知》，通知要求會(huì)員單位進(jìn)一步貫徹落實(shí)《關(guān)于防范期貨配資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的通知》等有關(guān)規(guī)定，全面加強(qiáng)客戶管理。

  “期貨配資如果真想查應(yīng)該還是能查出來(lái)的，子母賬戶需要期貨公司提供技術(shù)幫助，使用特別接口?！敝槿耸糠Q。此外，他還指出，此次清理也著重提到了操縱市場(chǎng)、違法從事期貨業(yè)務(wù)等行為，一些存在操縱市場(chǎng)嫌疑的關(guān)聯(lián)賬戶可能會(huì)被重點(diǎn)監(jiān)控?！白C監(jiān)會(huì)9月底通報(bào)處罰了‘甲醇1501’期貨合約操縱案，市場(chǎng)上類似的事件發(fā)生過(guò)很多次，有些可能影響沒(méi)這么惡劣，但背后也有違規(guī)賬戶可循?！?/p>