漸趨平靜的市場背后，稽查風(fēng)暴正在襲向公募機(jī)構(gòu)。昨日（26日），中信證券、國信證券先后發(fā)布公告稱收到證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知書，被調(diào)查原因是“涉嫌違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定”。

這并非頭兩家在股市異動(dòng)之后被調(diào)查的證券公司。但是《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》發(fā)現(xiàn)，這卻是稽查總隊(duì)首次親自出馬調(diào)查的兩家券商。

稽查升級(jí)

中信證券、國信證券并非是首先被調(diào)查的券商。

今年8月24日，華泰證券收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的調(diào)查通知書，稱公司涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶身份等；8月25日，海通證券也公告了收到調(diào)查通知書的消息，原因同樣是涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶身份等。事實(shí)上，與之幾乎同時(shí)被立案調(diào)查的，還有方正證券和廣發(fā)證券，調(diào)查原因相同。

值得注意的是，同樣是被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，但派出調(diào)查的人員并不相同。

從調(diào)查通知書編號(hào)就能看出差異。華泰證券收到的《調(diào)查通知書》編號(hào)為“渝證調(diào)查字2015004號(hào)”；海通證券收到的通知書編號(hào)為“津證調(diào)查字【2015011】號(hào)”；方正證券收到通知書編號(hào)為“稽查局調(diào)查通字152056號(hào)”；廣發(fā)證券收到通知書編號(hào)為“鄂證調(diào)查字2015023 號(hào)”。

然而，中信證券收到的《調(diào)查通知書》編號(hào)為“稽查總隊(duì)調(diào)查通字 153121號(hào)”，國信證券收到通知書編號(hào)則為“稽查總隊(duì)調(diào)查通字[153145]號(hào)”。

據(jù)《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》了解，稽查部門在下發(fā)正式調(diào)查通知書之前，會(huì)進(jìn)行前期取證、了解，掌握一定情況之后才會(huì)正式啟動(dòng)立案調(diào)查。事實(shí)上，監(jiān)管層針對(duì)公募機(jī)構(gòu)的打擊并非只有券商，此前已經(jīng)有監(jiān)管部門到多家公募基金了解情況。

“緋聞”纏身

無論是中信證券還是國信證券，在本輪股市異動(dòng)以來皆是問題不斷。

對(duì)于中信證券而言，立案通知書正是在其“收益互換虛增萬億”事件之后。11月24日，證券業(yè)協(xié)會(huì)公布報(bào)告稱今年4月至9月，中信證券累計(jì)虛增互換業(yè)務(wù)規(guī)模1.06萬億元(包括新增規(guī)模和終止規(guī)模)。

據(jù)協(xié)會(huì)介紹，中信證券收益互換虛增問題是在10月份發(fā)現(xiàn)的。協(xié)會(huì)稱：“我們發(fā)現(xiàn)中信證券自2015年4月至9月報(bào)送的場外衍生品月報(bào)數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大誤差,造成其間該司各月互換業(yè)務(wù)新增規(guī)模及終止規(guī)模同時(shí)虛增(累計(jì)虛增額達(dá)10,633.63億元),但未對(duì)每月存量規(guī)模造成影響?！?/p>

對(duì)此，中信證券的說法是“報(bào)送錯(cuò)誤”。

“出現(xiàn)相關(guān)問題是因?yàn)楣鞠到y(tǒng)升級(jí)造成了對(duì)外報(bào)送個(gè)別信息的錯(cuò)誤，主要涉及互換業(yè)務(wù)2015年4月-9月新增規(guī)模和終止規(guī)模的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，但存量規(guī)模 數(shù)據(jù)是正確的?！敝行抛C券相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》回應(yīng)稱，公司在發(fā)現(xiàn)相關(guān)問題后，已于2015年11月初進(jìn)行了數(shù)據(jù)更正。當(dāng)前，公司互換業(yè)務(wù)的規(guī) 模不超過人民幣400億元。

國信證券此前曾因股指期貨放空單及為客戶融券賣空提供便利而被通報(bào)，公司管理層也因此被約談。事情起因是8月5日上午國信證券自營套保賬戶大量開空單，對(duì)市場價(jià)格造成較大影響，構(gòu)成異常交易，公司相關(guān)賬戶被中金所限制開倉。

另外，國信證券還存在為外資公司司度(上海)貿(mào)易公司大規(guī)模融券賣空交易提供便利行為。今年7月滬深交易所對(duì)頻繁申報(bào)或頻繁撤銷申報(bào)，涉嫌影響證券交易價(jià)格或其他投資者的投資決定的24個(gè)賬戶采取了限制交易措施。深交所限制14個(gè)證券賬戶，其中就包括國信期貨有限責(zé)任公司—司度(上海)貿(mào)易有限公司。

司度公司今年以來一直處于“惡意做空”股市漩渦之中，國信證券作為其合作機(jī)構(gòu)，也一并受到監(jiān)管層關(guān)注。

截至目前，監(jiān)管層未披露此次調(diào)查的具體原因，僅透露稱公司“涉嫌違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定”。按照近期稽查部門的調(diào)查進(jìn)度，預(yù)計(jì)調(diào)查結(jié)果預(yù)計(jì)將在年前公布。