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葉寶榮:中證協(xié)緊急解釋“叫停”:融資類收益互換停止新增,存量繼續(xù)
2016-01-20 1602

證監(jiān)會周五確認(rèn)了有關(guān)券商“收益互換遭叫?!钡南?,市場人士對此討論熱烈,在細(xì)節(jié)上存在諸多爭議。甚至有觀點(diǎn)稱,A股可能遭遇類似前期清理配資時(shí)的巨大震動。

中國證券業(yè)協(xié)會周日(29日)緊急發(fā)聲做出詳細(xì)解釋,《第一財(cái)經(jīng)日報(bào)》獲悉,“叫?!眱H限于融資類收益互換,停止新增,存量繼續(xù)履行、但不延期,目前存量未了結(jié)規(guī)模約785億元。

“收益互換等衍生品業(yè)務(wù)本身是一種風(fēng)險(xiǎn)管理工具,可以滿足機(jī)構(gòu)投資者等客戶風(fēng)險(xiǎn)管理需求?!弊C券業(yè)協(xié)會場外市場專業(yè)委員會表示,目前證券公司開展的融資類互換業(yè)務(wù)實(shí)際演變?yōu)楦軛U融資買賣股票的行為,并且存在一定的違法違規(guī)隱患和潛在系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。因此,為防范市場風(fēng)險(xiǎn),促進(jìn)收益互換業(yè)務(wù)回歸本原,證券業(yè)協(xié)會要求證券公司對融資類收益互換業(yè)務(wù)進(jìn)行清理規(guī)范。

清理主要包括四個(gè)方面:一是停止新增此類業(yè)務(wù);二是存量業(yè)務(wù)可按合同繼續(xù)履行,但不得延期;三是對于客戶的融資需求,可以通過融資融券業(yè)務(wù)在場內(nèi)規(guī)范進(jìn)行;四是其他滿足客戶風(fēng)險(xiǎn)管理等合理需求的場外衍生品業(yè)務(wù)仍可正常、規(guī)范開展。

截至2015年11月27日,30家證券公司融資類收益互換未了結(jié)規(guī)模約785億元。從11月以來,融資類收益互換業(yè)務(wù)日均買入金額約18億元,在同期日均萬億元的證券交易量中占比極低。同時(shí),在清理過程中,存量的785億元股票仍可按原合同交易,無集中清理要求。

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