二戰(zhàn)后的70多年來，全球上百個非發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體只有12個突破了“中等收入陷阱”。其經(jīng)驗證明，只有同時滿足三個條件，才能突破陷阱：支持市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政府；高素質(zhì)的人口；對發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體開放。對照來看，中國完全具備跨越陷阱的可能，但必須在三個方面繼續(xù)努力：調(diào)整結(jié)構(gòu)穩(wěn)定增速，加快改革，開放升級。

在經(jīng)濟(jì)增速持續(xù)下滑的大背景下，社會各界對中國能否跨越“中等收入陷阱”從而進(jìn)入發(fā)達(dá)國家行列表示了各種各樣的擔(dān)憂。所謂“中等收入陷阱”是世界銀行2006年提出的概念，指的是一個發(fā)展中國家在人均GDP達(dá)到3000美元以上的水平后，始終難以從中等收入國家畢業(yè)，從而邁入發(fā)達(dá)國家行列，即人均GDP突破12000美元的關(guān)口。

當(dāng)前，中國人均GDP在7500美元左右，如何跨越“中等收入陷阱”毫無疑問是一個重大課題，也是實現(xiàn)“兩個百年”戰(zhàn)略部署(2021年即中國共產(chǎn)黨成立100年時全面建成小康社會，2049年即新中國成立100年時建成富強(qiáng)、民主、文明、和諧的社會主義現(xiàn)代化國家)的第一步。

　哪些國家突破了“中等收入陷阱”？

縱觀二戰(zhàn)后70年的世界經(jīng)濟(jì)史，全球上百個非發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體中，只有12個經(jīng)濟(jì)體實現(xiàn)了“中等收入陷阱”的突破，其中包括5個東亞國家和地區(qū)，即日本、韓國、中國香港、中國臺灣、新加坡；5個歐洲國家，即西班牙、葡萄牙、塞浦路斯、希臘、馬爾他；以及中東的以色列和阿曼。

其他國家包括拉丁美洲各國，或者是始終處在貧困國家水平線之下，或者是進(jìn)入了中等收入水平，如人均GDP達(dá)到8000-11000美元之后，始終徘徊，沒有突破。

突破陷阱的三個充分必要條件

到底哪些因素導(dǎo)致這12個國家和地區(qū)突破“中等收入陷阱”，而剩下來的國家卻沒有實現(xiàn)跨越？最近，我和以前指導(dǎo)的清華大學(xué)博士生、現(xiàn)任中央財經(jīng)大學(xué)助理教授的伏霖進(jìn)行了合作研究，試圖對這個問題進(jìn)行系統(tǒng)梳理。

我們的研究表明，只有當(dāng)三個條件同時滿足時，一個國家才可以突破“中等收入陷阱”；相反，只要其中一個條件無法滿足，就無法實現(xiàn)突破。那么，這三個條件是什么呢？

其一是穩(wěn)定的、支持市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政府。這首先指的是政府必須要穩(wěn)定，政府可以換屆，如從保守黨轉(zhuǎn)變?yōu)楣h，但是換屆不應(yīng)該帶來社會的動蕩，一個值得參考的案例是泰國。泰國近年的經(jīng)濟(jì)增長之所以出現(xiàn)停滯，就是因為政治內(nèi)訌，紅衫軍和黃衫軍長期執(zhí)著于街頭政治。顯而易見，這樣的政府連基本的經(jīng)濟(jì)生活都無法維系，提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平更是無從談起。

政府不僅要穩(wěn)定，而且要系統(tǒng)推行能夠維系經(jīng)濟(jì)增長的政策，其中既包括釋放市場經(jīng)濟(jì)活力的基本政策，如法治和基本的監(jiān)管，更包括一系列能夠維系經(jīng)濟(jì)增長的干預(yù)性政策，比如保持社會穩(wěn)定的基本醫(yī)療和住房政策，以及消滅貧困的基本福利性政策。在這方面，印度就是反例。雖然印度號稱是世界上最大的民主制國家，政治也基本穩(wěn)定，但長期以來，印度政府的政策是反市場經(jīng)濟(jì)的。時至今日，印度仍然有1/3的人口享受糧食補(bǔ)貼，政府也長期對能源價格進(jìn)行補(bǔ)貼，因此，當(dāng)下全球原油價格低迷，印度就處于好光景，而這一趨勢一旦逆轉(zhuǎn)，印度公共財政乃至宏觀經(jīng)濟(jì)又將陷入艱難的境地。

其二是高素質(zhì)的人口。要滿足這一條件，首先要保證基本的公共衛(wèi)生，其次要提供良好的教育環(huán)境。公共衛(wèi)生服務(wù)的效用在于，保證常住和流動人口的健康，以便其更多地參與市場經(jīng)濟(jì)，使得人口的勞動參與率以及勞動生產(chǎn)效率不斷提高(勞動參與率是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重大因素)。中國在改革開放之前的30年中，大幅度提高了基本健康水平，人均預(yù)期壽命從1949年的不到40歲上升到了1979年的57歲，這也為此后30年的經(jīng)濟(jì)增長提供了人口紅利。而沒有基本的公共健康保證，勞動效率將會受到明顯的影響。在印度等國，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)緩慢，原因非常之多，其中不可否認(rèn)的一條就是建筑工人的效率。這種效率低下和他們基本勞動力的健康水平密切相關(guān)。我曾經(jīng)去印度調(diào)研，發(fā)現(xiàn)中國的建筑公司不愿意雇傭當(dāng)?shù)貏诠?，主要原因是其體力明顯比不上中國勞工。

高素質(zhì)人口更重要的前提條件是要滿足一定的受教育水平。中國經(jīng)過1949年后30年的努力，成人文盲率大幅下降，當(dāng)前已經(jīng)降到4%，九年義務(wù)教育已經(jīng)普及，高等教育機(jī)構(gòu)的毛入學(xué)率達(dá)到25%以上。相比之下，印度仍然有30%的文盲率，這會直接影響其勞動生產(chǎn)率的提高，因為很多基本的現(xiàn)代工作崗位難以雇傭文盲勞工。

其三是對發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體開放。日本的經(jīng)濟(jì)學(xué)家曾經(jīng)發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的雁陣模式，那就是，一群國家中首先有個別國家起飛，然后再帶動鄰國。我們更加仔細(xì)地研究了這一現(xiàn)象，發(fā)現(xiàn)這并不完全成立，因為也有例外，比如以色列，其實現(xiàn)了“中等收入陷阱”的突破，但鄰國中并沒有發(fā)達(dá)國家。

我們認(rèn)為，這種雁陣模式背后的機(jī)理是，一個經(jīng)濟(jì)體要發(fā)展，必須要對發(fā)達(dá)國家開放，而鄰國之間一般是經(jīng)濟(jì)開放的。具體說來，要實現(xiàn)“中等收入陷阱”的突破，一個國家必須與經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家進(jìn)行貿(mào)易和投資的交往，該國的技術(shù)水平、商業(yè)理念、社會意識由此會不自覺地向發(fā)達(dá)國家靠攏，其收入水平和生產(chǎn)效率也會不斷提高。以色列的主要貿(mào)易投資伙伴是歐洲和美國，日本曾經(jīng)的主要貿(mào)易伙伴是美國，韓國的主要貿(mào)易伙伴是美國和日本；在歐洲，愛爾蘭和西班牙的主要貿(mào)易伙伴是其他發(fā)達(dá)的西歐國家，這自然而然就使得這些經(jīng)濟(jì)體不斷學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國家的理念。