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曾少林:交通運(yùn)輸企業(yè)如何強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)管理

企業(yè)管理

2016-01-20 3793

法律風(fēng)險(xiǎn)管理問題，目前已經(jīng)成為交通運(yùn)輸企業(yè)不可回避的共性話題。
　　長(zhǎng)期以來，交通運(yùn)輸領(lǐng)域糾紛不斷，與之相關(guān)的訴訟案件頻發(fā)，集中凸顯出交通企業(yè)在法律風(fēng)險(xiǎn)管理方面的短板。而近期圓通“奪命快遞事件”的發(fā)生，更是將交通運(yùn)輸企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理乏力的問題充分暴露出來。在這樣的情況下，強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，不斷提高法律風(fēng)險(xiǎn)管理水平，對(duì)于交通運(yùn)輸企業(yè)的持續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展顯得尤為重要。風(fēng)險(xiǎn)多樣
　　企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，是指企業(yè)在法律實(shí)施過程中，由于企業(yè)的具體法律行為不規(guī)范，導(dǎo)致企業(yè)承擔(dān)潛在經(jīng)濟(jì)損失或其他損害的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于交通運(yùn)輸企業(yè)來說，由于其行業(yè)特殊性，在具體運(yùn)營(yíng)過程中經(jīng)常面臨著多方面的法律風(fēng)險(xiǎn)。
　　運(yùn)輸合同風(fēng)險(xiǎn)。運(yùn)輸合同是承運(yùn)人按照托運(yùn)人的要求將旅客或者貨物從起運(yùn)地點(diǎn)運(yùn)輸?shù)郊s定地點(diǎn)，旅客、托運(yùn)人或者收貨人支付票款或者運(yùn)輸費(fèi)用的合同。
　　在交通運(yùn)輸過程中，運(yùn)輸合同的簽訂和履行是一個(gè)重要環(huán)節(jié)，它往往是維護(hù)合同簽訂雙方當(dāng)事人權(quán)益的重要依據(jù)。不過，由于對(duì)合同內(nèi)容疏忽或具體執(zhí)行不當(dāng)，往往存在巨大的風(fēng)險(xiǎn)隱患。如因?yàn)檫\(yùn)輸合同信息不準(zhǔn)確導(dǎo)致當(dāng)事人利益失衡而引起糾紛；運(yùn)輸標(biāo)的在運(yùn)輸過程中發(fā)生損害或毀壞；承運(yùn)人未能在約定時(shí)間內(nèi)將標(biāo)的物運(yùn)送至合同約定地點(diǎn)；承運(yùn)人將運(yùn)輸標(biāo)的物運(yùn)送至錯(cuò)誤的目的地。由此也會(huì)使交通運(yùn)輸企業(yè)承擔(dān)更多經(jīng)濟(jì)上的賠償與補(bǔ)償。
　　物流外包風(fēng)險(xiǎn)。物流外包對(duì)于交通運(yùn)輸企業(yè)來說本屬常事，不過在具體運(yùn)營(yíng)過程中經(jīng)常存在物流服務(wù)商不適當(dāng)履約等法律風(fēng)險(xiǎn)。北京法大律師事務(wù)所主任律師盧潁中對(duì)此向記者舉例分析，如交通運(yùn)輸企業(yè)和物流承包商簽訂的外包契約中缺乏對(duì)服務(wù)的環(huán)節(jié)、作業(yè)方式、作業(yè)時(shí)間、服務(wù)費(fèi)用、賠償?shù)燃?xì)節(jié)的明確界定，這就使得對(duì)外包物流績(jī)效的量化評(píng)價(jià)變得十分困難，進(jìn)而為外包糾紛的發(fā)生埋下了伏筆，從而演化成法律風(fēng)險(xiǎn)隱患；在雙方洽商物流外包合作協(xié)議時(shí)，物流服務(wù)提供者為了獲得物流業(yè)務(wù)、迎合購(gòu)買方的物流需求，往往會(huì)夸大自己的物流能力。如果外包企業(yè)缺乏有效的外包評(píng)價(jià)機(jī)制，很可能會(huì)對(duì)物流供應(yīng)商選擇不當(dāng)，進(jìn)而導(dǎo)致更多的糾紛風(fēng)險(xiǎn)。
　　車輛掛靠風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于交通運(yùn)輸企業(yè)來說，這種經(jīng)營(yíng)方式非常普遍，主要是出于擴(kuò)大業(yè)務(wù)、增加贏利的需要。但在具體運(yùn)輸業(yè)務(wù)中，一旦掛靠人與托運(yùn)人產(chǎn)生糾紛，托運(yùn)人經(jīng)常會(huì)向被掛靠運(yùn)輸公司追究責(zé)任，被掛靠運(yùn)輸公司往往會(huì)因此面臨巨大的法律風(fēng)險(xiǎn)。如交通企業(yè)與個(gè)體車主之間存在掛靠法律關(guān)系的風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)體車主在掛靠期間可能因自己的業(yè)務(wù)行為導(dǎo)致企業(yè)遭受損失的承擔(dān)問題、個(gè)體車主的勞動(dòng)保障問題等；因個(gè)體車主業(yè)務(wù)行為造成第三方財(cái)產(chǎn)或人身損失，所掛靠的交通運(yùn)輸企業(yè)會(huì)面臨承擔(dān)賠償責(zé)任或墊付的法律風(fēng)險(xiǎn)。
　　當(dāng)然，除了上述風(fēng)險(xiǎn)，交通運(yùn)輸企業(yè)還面臨著戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)、市場(chǎng)、勞動(dòng)人事、意外事故等多個(gè)方面因素引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)。這些風(fēng)險(xiǎn)不解決，往往會(huì)使企業(yè)承擔(dān)民事責(zé)任、行政責(zé)任，甚至刑事責(zé)任。所以，交通運(yùn)輸企業(yè)必須把法律風(fēng)險(xiǎn)的管理防范問題重視起來。“交通運(yùn)輸企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)，也是企業(yè)要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控的目標(biāo)。一方面是為了減少或避免承擔(dān)法律責(zé)任，另一方面則是為了維護(hù)、實(shí)現(xiàn)企業(yè)的權(quán)利，保障企業(yè)商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)等合法權(quán)利不受侵害?！敝袊?guó)交通企業(yè)管理協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、法律工作委員會(huì)理事長(zhǎng)趙振接受記者采訪時(shí)表示。尋找病因
　　風(fēng)險(xiǎn)管控能力是世界一流企業(yè)必須具備的核心競(jìng)爭(zhēng)力之一。自2006年國(guó)資委印發(fā)《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》時(shí)起，不少交通運(yùn)輸企業(yè)便努力把風(fēng)險(xiǎn)管理工作建成一項(xiàng)長(zhǎng)效機(jī)制，變“要我防范”為“我要防范”、“被動(dòng)防范”為“主動(dòng)防范”，促使企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理由風(fēng)險(xiǎn)揭示型向風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警型轉(zhuǎn)變，為企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展保駕護(hù)航。然而實(shí)際效果并不理想，法律風(fēng)險(xiǎn)管理仍然是廣大交通運(yùn)輸企業(yè)的一個(gè)難點(diǎn)，從上述對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)多樣性的分析即可見端倪。
　　記者在采訪中了解到，交通運(yùn)輸企業(yè)所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)之所以防范和規(guī)避起來比較難，主要源于兩方面因素。
　　從大的發(fā)展環(huán)境來看，法制建設(shè)相對(duì)滯后，監(jiān)管乏力，交通運(yùn)輸企業(yè)缺少較為健康的發(fā)展空間。在交通運(yùn)輸行業(yè)，現(xiàn)行的法律法規(guī)在形式上相對(duì)分散，內(nèi)容上甚至還存在相互矛盾的地方，使交通運(yùn)輸企業(yè)在選擇適用法律時(shí)往往無所適從、無章可循。與此同時(shí)，相關(guān)監(jiān)管部門監(jiān)管不力，縱容了一些企業(yè)的違法違規(guī)行為，自然也為交通運(yùn)輸企業(yè)帶來一定的法律風(fēng)險(xiǎn)。
　　從企業(yè)自身來講，也是尤為關(guān)鍵的因素，就是當(dāng)前的交通運(yùn)輸企業(yè)整體缺少法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，風(fēng)險(xiǎn)管理水平較差，防疫能力較弱，在這樣的情況下，一些企業(yè)為了擴(kuò)大受益不惜做一些違法違規(guī)的事情，由此也使企業(yè)因?yàn)楦鞣N問題陷入法律糾紛的泥淖。
　　圓通“奪命快遞事件”就是這方面的典型案例。由于相關(guān)部門監(jiān)管不嚴(yán)，圓通在貨物驗(yàn)視制度方面執(zhí)行不力，縱容了加盟公司違規(guī)承運(yùn)違禁品；由于圓通風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)低，風(fēng)險(xiǎn)管理能力較差，事故發(fā)生后應(yīng)急處理手段滯后，以致事件后果嚴(yán)重，最終為自己帶來巨大的經(jīng)濟(jì)損失和無比惡劣的社會(huì)影響，甚至面臨法律的制裁。對(duì)癥下藥
　　“要想讓交通運(yùn)輸企業(yè)有效地規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)，就需要對(duì)癥下藥?！睒I(yè)內(nèi)著名風(fēng)險(xiǎn)管理專家鐘林對(duì)記者說，“前提條件是相關(guān)政府部門加強(qiáng)法制建設(shè)，完善相關(guān)法律法規(guī)，強(qiáng)化司法監(jiān)管。對(duì)各種交通法律法規(guī)進(jìn)行清理、修改、補(bǔ)充、整合，以提高法律規(guī)范的效力層次和立法水平，增強(qiáng)其可操作性和透明度，形成一個(gè)層次分明、結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)奈锪鞣煞ㄒ?guī)框架。這是當(dāng)前必須解決的問題?！?/span>
　　更重要的是企業(yè)自身發(fā)力。
　　一方面，企業(yè)應(yīng)注意提高自身的法律素質(zhì)和法律意識(shí)，依法經(jīng)營(yíng)，要認(rèn)識(shí)到守法是對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的最低的和最基本的要求，特別注意防范刑事法律風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范企業(yè)運(yùn)作行為，杜絕出現(xiàn)虛報(bào)注冊(cè)資金、挪用資金、侵占公司資產(chǎn)、貸款詐騙、提供虛假財(cái)務(wù)資料等犯罪情形，依法規(guī)范經(jīng)營(yíng)。時(shí)刻樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，才能讓企業(yè)在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中穩(wěn)步前進(jìn)。
　　另一方面，則需要企業(yè)建立一套完整的風(fēng)險(xiǎn)管控體系。這就如同一位戰(zhàn)士擁有一套堅(jiān)固的鎧甲，在戰(zhàn)場(chǎng)上可以刀槍不入，所向披靡。對(duì)此，中國(guó)交通企業(yè)管理協(xié)會(huì)法律工作委員會(huì)研究中心主任連金英提出了具體的看法：
　　對(duì)組織結(jié)構(gòu)的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防控。連金英認(rèn)為，在交通運(yùn)輸企業(yè)的整個(gè)管理體系中，極為關(guān)鍵且異常活躍的部分是組織，沒有組織，任何管理措施都無從談起。對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)管理，組織控制及其運(yùn)作同樣具有舉足輕重的地位。
　　對(duì)合同事務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防控。如今，交通運(yùn)輸企業(yè)經(jīng)常會(huì)面對(duì)由于合同簽訂、履行等行為不當(dāng)引發(fā)的爭(zhēng)議和巨額損失，有效管理基于合同事務(wù)所產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)就顯得格外重要。比如在合同履行的各個(gè)環(huán)節(jié)上存在什么樣的法律風(fēng)險(xiǎn)、商務(wù)類合同管理到底應(yīng)該包括哪些制度、如何處理執(zhí)行中的特例問題等，這些都需要明確。
　　對(duì)人力資源管理的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防控。隨著勞動(dòng)法律對(duì)勞動(dòng)者保護(hù)的加強(qiáng)，人力資源管理過程中存在越來越多的法律風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)人力資源管理成本急劇增加。所以，從員工入職到勞動(dòng)合同終止、從勞動(dòng)合同到員工手冊(cè)、企業(yè)規(guī)章制度制定等一系列事項(xiàng)，都應(yīng)嚴(yán)格依據(jù)法律規(guī)定的程序、形式及具體內(nèi)容進(jìn)行，需要專門對(duì)該部分進(jìn)行專業(yè)化的法律風(fēng)險(xiǎn)防控。
　　對(duì)一些特定的高風(fēng)險(xiǎn)的重大事務(wù)進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)防控。常見的重大事務(wù)包括關(guān)聯(lián)交易、重大投資、擔(dān)?？刂啤⒉①?gòu)重組、證券事務(wù)、環(huán)境保護(hù)等。如何合法合規(guī)地處理各種“重大事務(wù)”并獲得競(jìng)爭(zhēng)上的優(yōu)勢(shì)成為企業(yè)需要經(jīng)常解決的問題。
　　此外，趙振還從行業(yè)協(xié)會(huì)的角度提出，交通運(yùn)輸企業(yè)要想有效規(guī)避其法律風(fēng)險(xiǎn)，還可以把專業(yè)的事項(xiàng)交由專業(yè)人士來做。如由內(nèi)部管理轉(zhuǎn)為委托外部第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度法律審查，并出具《企業(yè)年審法律意見書》。即“一個(gè)固定時(shí)間，一個(gè)固定形式”由第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)出具《企業(yè)年審法律意見書》，專業(yè)性強(qiáng)、效率高，并且每年度進(jìn)行一次法律風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查并以《企業(yè)年審法律意見書》形式提交。“這樣可將風(fēng)險(xiǎn)控制常態(tài)化，避開企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)行不暢的阻礙，避免風(fēng)險(xiǎn)管理流于形式結(jié)局，使風(fēng)險(xiǎn)控制真正落實(shí)到位?！壁w振強(qiáng)調(diào)。

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