一、立項(xiàng)調(diào)查：

首先，新三板企業(yè)初步接觸推薦企業(yè)（證券公司），然后做一個(gè)專項(xiàng)事項(xiàng)調(diào)查；這個(gè)會(huì)有一系列的關(guān)于企業(yè)各個(gè)方面的調(diào)查，比如說(shuō)是財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、高新技術(shù)方面的資質(zhì)、獲得專利證明文件等。經(jīng)過(guò)這一步以后推薦人會(huì)判斷，如果企業(yè)基本符合掛牌要求、不存在實(shí)質(zhì)性障礙的，券商會(huì)跟企業(yè)簽訂財(cái)務(wù)顧問(wèn)、推薦協(xié)議書等；同時(shí)也會(huì)引進(jìn)會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所。會(huì)計(jì)師事務(wù)所主要對(duì)其財(cái)務(wù)進(jìn)行審計(jì)然后出具審計(jì)報(bào)告，律師事務(wù)所主要對(duì)股權(quán)機(jī)構(gòu)、注冊(cè)資本、歷史變更等情況進(jìn)行初步的了解，完成前期的公司法律盡職調(diào)查、并準(zhǔn)備公司改制的相關(guān)資料。

二、股改：

律師事務(wù)所會(huì)起草股份公司發(fā)起人協(xié)議。公司章程和股東相關(guān)協(xié)議等，其次會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具兩年的審計(jì)報(bào)告完成資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告。然后券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所和公司共同完成變更設(shè)立股份有限公司、公司章程、變更設(shè)立申報(bào)材料，完成股份公司設(shè)立的驗(yàn)資報(bào)告。召開股東大會(huì)、監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)等流程，最后完成工商變更登記。

三、盡職調(diào)查：

股份公司成立后會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、券商和企業(yè)會(huì)共同完成盡職調(diào)查并進(jìn)行確認(rèn)工作形成底稿。

四、內(nèi)審：

企業(yè)取得代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)函，律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書，券商會(huì)協(xié)調(diào)各個(gè)項(xiàng)目的公司進(jìn)行反饋和補(bǔ)充調(diào)查并報(bào)證券業(yè)協(xié)會(huì)審批備案。

五、申報(bào)：

根據(jù)證券業(yè)協(xié)會(huì)反饋補(bǔ)充調(diào)查然后形成調(diào)查報(bào)告后報(bào)證券業(yè)協(xié)會(huì)審批。完成新三板上市流程的申報(bào)工作。