新三板課程大綱

課程背景: 2013年1月16日，被稱為“新三板北京交易所”的全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限公司正式掛牌，簡(jiǎn)單講，這就是中國(guó)的納斯達(dá)克市場(chǎng)。掛牌快、門檻低，新三板將孕育一大批中小企業(yè)掛牌騰飛，堪稱中國(guó)最大的資本盛宴。

    改革開(kāi)放以來(lái)，三十多年時(shí)間，中國(guó)投資領(lǐng)域有主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板三大市場(chǎng)，主要幫助上市公司募集資金以解決發(fā)展資金短缺，從而獲得非凡的市場(chǎng)價(jià)值。但是，它的門檻高、審核手續(xù)繁瑣，許多優(yōu)質(zhì)的中小企業(yè)望而卻步。新三板的橫空出世，對(duì)于中小企業(yè)來(lái)說(shuō)猶如久旱逢甘霖，優(yōu)質(zhì)企業(yè)通過(guò)上市可以募集所需的長(zhǎng)期發(fā)展資金，改善資本結(jié)構(gòu)；開(kāi)拓直接融資渠道，持續(xù)地從資本市場(chǎng)再融資籌集資金。從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)快速成長(zhǎng)，緊跟新三板擴(kuò)容期浪潮，為企業(yè)插上展翅翱翔的翅膀！

    中國(guó)A股運(yùn)行30年才上市了2500余家公司，而新三板的規(guī)模將迅速超過(guò)萬(wàn)家，中國(guó)資本市場(chǎng)進(jìn)入到了新三板時(shí)代，機(jī)會(huì)巨大、不容錯(cuò)過(guò)。企業(yè)掛牌新三板不僅可以獲得大筆融資，而且還受到銀行等金融機(jī)構(gòu)的資金追捧，同時(shí)，在企業(yè)內(nèi)部股權(quán)激勵(lì)、品牌提升等方面也受益良多。目前，國(guó)內(nèi)、國(guó)際的專業(yè)投資機(jī)構(gòu)也把工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)向了新三板，參與新三板的融資。未來(lái)，新三板將造就成數(shù)以萬(wàn)計(jì)的億萬(wàn)富豪。
    新三板：一個(gè)別開(kāi)生面的融資渠道，必將成為多層資本市場(chǎng)的擎天柱；

新三板：以摧枯拉朽的姿態(tài)高調(diào)出現(xiàn)，必將成為企業(yè)聚集財(cái)富的新途徑；

新三板：如巨龍演繹著資本力量，必將帶領(lǐng)企業(yè)掃蕩江湖直沖云霄！

授課時(shí)長(zhǎng)：一天,也可根據(jù)客戶要求選擇模塊單獨(dú)講解或者定制

課程內(nèi)容: 新三板市場(chǎng)概況、新三板掛牌條件解讀、新三板掛牌的利弊、新三板掛牌時(shí)間進(jìn)程表、新三板投融資、新三板股權(quán)激勵(lì)、新三板最新政策動(dòng)態(tài)等進(jìn)行全面解析，為欲上新三板企業(yè)、金融行業(yè)人士、企業(yè)管理者、提供有價(jià)值的學(xué)習(xí)，推動(dòng)新三板的普及與發(fā)展。

預(yù)期效果：

1. 通過(guò)學(xué)習(xí)，幫助學(xué)員迅速了解和掌握新三板的知識(shí)。

2. 廣度：通過(guò)跨行業(yè)的新三板案例和行業(yè)知識(shí)，能夠結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，創(chuàng)造性地為客戶提供獨(dú)到的新三板培育。 

3. 深度：濃縮多年上市培育經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)出行之有效的新三板培訓(xùn)體系。 

4. 高度：站在行業(yè)高度引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)全面提升，幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)新三板上市目標(biāo) 

5. 速效：講課通俗易懂、深入淺出，豐富的培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)、結(jié)合自身實(shí)際操作案例，幫助學(xué)員迅速了解和掌握新三板的知識(shí)。

適合對(duì)象：

1、新三板（擬）上市企業(yè)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董秘、財(cái)務(wù)總監(jiān)等高管

2、有高新科技資質(zhì)企業(yè)；

3、有了解資本市場(chǎng)和上市需求的企業(yè)家、創(chuàng)業(yè)人、股東、投資人；

4、商業(yè)金融機(jī)構(gòu)（機(jī)構(gòu)部、私人銀行部、信貸部、風(fēng)控部門等）；

5、券商（做市商）；

6、關(guān)注新三板的各類私募基金。

7、新三板私人愛(ài)好及投資者。

培訓(xùn)方式:課堂講解、分組練習(xí)、小組討論、點(diǎn)評(píng)

課程大綱：

第一部分  新三板市場(chǎng)概況
1、新三板概況
2、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

3、國(guó)務(wù)院決議將新三板擴(kuò)容至全國(guó)
4、國(guó)務(wù)院關(guān)于股轉(zhuǎn)系統(tǒng)有關(guān)問(wèn)題的決定
5、國(guó)務(wù)院再次力推新三板
第二部分  新三板掛牌條件解讀
1、新三板掛牌條件
2、新三板掛牌條件介紹
A、依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年
B、業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力
C、公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)
 D、股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)
 E、主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

第三部分  新三板掛牌的利弊
一、對(duì)企業(yè)的意義

1、企業(yè)融資——股權(quán)融資
2、提高公司治理和規(guī)范運(yùn)作水平
3、價(jià)值發(fā)現(xiàn)功能
4、“ 轉(zhuǎn)板 ” 機(jī)制-IPO
5、品牌效應(yīng)和廣告宣傳

6、實(shí)現(xiàn)并購(gòu)重組
7、吸引優(yōu)秀管理、核心技術(shù)人才

8、股份能夠在資本市場(chǎng)流通、套現(xiàn)
9、掛牌快、時(shí)間短
10、低成本進(jìn)入資本市場(chǎng)

11、掛牌公司更容易獲得銀行貸款
12、其它作用和意義

二、對(duì)企業(yè)家個(gè)人的意義

1、格局放大，經(jīng)營(yíng)智慧升級(jí)
2、得道者多助，掌控資源倍增
3、財(cái)富合理化，易轉(zhuǎn)讓，價(jià)值倍增
4、政商關(guān)系圈子升級(jí)

三、新三板掛牌顧慮
第四部分  新三板掛牌時(shí)間表及需要準(zhǔn)備工作
一、新三板掛牌時(shí)間進(jìn)程表

二、新三板”掛牌中介結(jié)構(gòu)分工
1、“新三板”掛牌項(xiàng)目總體規(guī)劃
2、“新三板”掛牌中介結(jié)構(gòu)分工
3、前期影響掛牌的硬傷判斷
三、公司需做好盡職調(diào)查的準(zhǔn)備工作

1、盡調(diào)階段工作程序
2、確定中介機(jī)構(gòu)合作伙伴環(huán)節(jié)
3、掛牌整體框架方案落地環(huán)節(jié)
第五部分  新三板投融資機(jī)會(huì)及案例

1、新三板企業(yè)投資價(jià)值及投資案例及分析
2、中小型企業(yè)私募債等新型融資方式案例及分析
3、新三板掛牌企業(yè)成功案例及分析
4、新三板對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資的價(jià)值與風(fēng)險(xiǎn)
5、企業(yè)如何通過(guò)新三板引入風(fēng)險(xiǎn)投資

第六部分 新三板股權(quán)激勵(lì)

1、 新時(shí)代背景下如何思考股權(quán)激勵(lì)、股權(quán)激勵(lì)基礎(chǔ)、操作實(shí)務(wù)、規(guī)范的特股模式。

2、 實(shí)施流程和崗位價(jià)值評(píng)估、股權(quán)激勵(lì)的工具方法、方案設(shè)計(jì)思路、考核指標(biāo)設(shè)計(jì)

3、 股權(quán)激勵(lì)模式選擇、如何定人定量、定時(shí)、定價(jià)。

第七部分  新三板最新政策動(dòng)態(tài)