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苗實:苗實:從耗散結(jié)構(gòu)理論觀林毅夫?qū)W術(shù)
2016-01-20 1099

 

據(jù)新浪網(wǎng)友青山耕夫撰文介紹,生命以負(fù)熵為食,也即奧地利物理學(xué)家薛定諤所提出的:生命賴負(fù)熵為生。熵是一個物理學(xué)概念,是對一孤立系統(tǒng)的無序程度的描述。一個系統(tǒng)越是無序,越是混亂,熵就越大,即熵代表的是混亂度。反之,一個有序的系統(tǒng)或向有序化發(fā)展的系統(tǒng),人們就用負(fù)熵來表達(dá),負(fù)熵代表的是有序。所以生命賴負(fù)熵為生,就是生命以序為生,生命以序為食。生命以負(fù)熵為食,由奧地利物理學(xué)家薛定諤提出,是生物信息學(xué)一個重要觀點。即生命依靠從外部環(huán)境攝取負(fù)熵維持和發(fā)展。比利時物理學(xué)家普利高津創(chuàng)立的耗散結(jié)構(gòu)理論進(jìn)一步論證了這一觀點。耗散結(jié)構(gòu)理論認(rèn)為,生命是遠(yuǎn)離熱力學(xué)平衡的,它從環(huán)境攝入高級形態(tài)的能量,將低級形態(tài)的能量排給環(huán)境,實際像從環(huán)境攝取負(fù)熵的能量轉(zhuǎn)換器。即生命的維持和發(fā)展是以造成環(huán)境的熵增加為代價的。生命中物質(zhì)和能量代謝的實質(zhì),是通過交換從環(huán)境攝取負(fù)熵。耗散結(jié)構(gòu)理論把宏觀系統(tǒng)區(qū)分為三種:1、與外界既無能量交換又無物質(zhì)交換的孤立系統(tǒng);2、與外界有能量交換但無物質(zhì)交換的封閉系統(tǒng);3、與外界既有能量交換又有物質(zhì)交換的開放系統(tǒng)。孤立系統(tǒng)永遠(yuǎn)不可能自發(fā)地形成有序狀態(tài),其發(fā)展的趨勢是“平衡無序態(tài)”;封閉系統(tǒng)在溫度充分低時,可以形成“穩(wěn)定有序的平衡結(jié)構(gòu)”;開放系統(tǒng)在遠(yuǎn)離平衡態(tài)并存在“負(fù)熵流”時,可能形成“穩(wěn)定有序的耗散結(jié)構(gòu)”。耗散結(jié)構(gòu)是在遠(yuǎn)離平衡區(qū)的、非線性的、開放系統(tǒng)中所產(chǎn)生的一種穩(wěn)定的自組織結(jié)構(gòu),由于存在非線性的正反饋相互作用,能夠使系統(tǒng)的各要素之間產(chǎn)生協(xié)調(diào)動作和相干效應(yīng),使系統(tǒng)從雜亂無章變?yōu)榫挥行?。生命體是一種遠(yuǎn)離平衡態(tài)的有序結(jié)構(gòu),它只有不斷地進(jìn)行新陳代謝才能生存和發(fā)展下去,因而是一種典型的耗散結(jié)構(gòu)。人是一種高度發(fā)達(dá)的耗散結(jié)構(gòu),具有最為復(fù)雜而精密的有序化構(gòu)造和嚴(yán)謹(jǐn)協(xié)調(diào)的有序化功能。所有生命系統(tǒng)的生長過程包括人類社會的發(fā)展過程都是有序化的不斷增長過程。對前述三種系統(tǒng),可以以個人、國家為例來說明:一個與世隔絕的個人,難于建立高度有序的生命形態(tài);一個閉關(guān)鎖國的國度,也無法建立高度有序的國家形態(tài)。孤立封閉的國家,必定走向混亂。只有開放的國家,通過與外界的交流,獲取“負(fù)熵”,才能形成穩(wěn)定有序的耗散結(jié)構(gòu)。人類歷史上那些曾經(jīng)強大、文明的國家,一定是開放、包容、海納百川的國度。

       林毅夫先生在《“三個自信”離不開理論創(chuàng)新》一文中講,自改革開放以來,我國取得了人類經(jīng)濟史上不曾有過的奇跡。相對于蘇聯(lián)、東歐的轉(zhuǎn)型導(dǎo)致經(jīng)濟崩潰、停滯、危機不斷,我們的成績說明:改革開放以來我國所走的中國特色社會主義道路是正確的,道路靠制度來保證,我們的制度和當(dāng)前的國情和發(fā)展階段是相適應(yīng)的。但是,國內(nèi)有一些人忽視了上述成績,只看到我國和發(fā)達(dá)國家的差距,以及作為一個發(fā)展中國家、轉(zhuǎn)型中國家必然存在的各種體制、機制問題,對我國的道路和制度缺乏信心。在巨大成績面前出現(xiàn)上述認(rèn)識上的偏差,究其原因在于缺乏理論自信。目前國內(nèi)哲學(xué)社會科學(xué)各個領(lǐng)域的教材直接翻譯自發(fā)達(dá)國家通用的教科書或以發(fā)達(dá)國家的教科書作為范本來編寫,介紹的是西方主流的理論。國內(nèi)輿論界、知識界也以西方主流理論作為參照系來理解、認(rèn)識出現(xiàn)在我國的各種社會經(jīng)濟現(xiàn)象和問題。長期以來西方主流理論認(rèn)為:計劃經(jīng)濟不如市場經(jīng)濟,要向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型就必須一次性地消除各種扭曲,雙軌制經(jīng)濟是靠不住的。受此理論影響,國內(nèi)外不少人把我國經(jīng)濟社會中存在的一切問題都?xì)w結(jié)于沒有按照西方主流理論進(jìn)行改革所致,對我國的道路和制度存疑。事實上,我國的改革開放并沒有照搬西方主流理論所倡導(dǎo)的“休克療法”,試圖以“私有化、市場化、自由化”一次性地消除計劃經(jīng)濟時代遺留下來的各種制度扭曲,而是按照解放思想、實事求是、與時俱進(jìn)、求真務(wù)實的科學(xué)發(fā)展的精神,根據(jù)我國社會的承受力、可動員的條件等情況以雙軌漸進(jìn)的方式來推進(jìn),進(jìn)而逐步建立起比較完善的社會主義市場經(jīng)濟體系。上世紀(jì)80年代以來,按照西方主流理論來進(jìn)行轉(zhuǎn)型的蘇聯(lián)、東歐和亞非拉其他發(fā)展中國家普遍出現(xiàn)經(jīng)濟崩潰、停滯。不僅在轉(zhuǎn)型問題上,在發(fā)展問題上也是如此。發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的第一波思潮主張以進(jìn)口替代戰(zhàn)略,由政府直接動員、配置資源,建設(shè)發(fā)達(dá)國家所擁有的現(xiàn)代化大產(chǎn)業(yè)。受此思潮影響,二戰(zhàn)以后新獨立的發(fā)展中國家普遍推行這種戰(zhàn)略,雖然在頭幾年取得了投資拉動的經(jīng)濟增長,其后,不約而同,其經(jīng)濟出現(xiàn)增長停滯,危機不斷。二戰(zhàn)以后經(jīng)濟發(fā)展取得成功的日本和亞洲“四小龍”等少數(shù)幾個東亞經(jīng)濟體推行的則是出口導(dǎo)向戰(zhàn)略,從傳統(tǒng)的勞動密集型產(chǎn)業(yè)著手發(fā)展經(jīng)濟,而這種發(fā)展戰(zhàn)略在當(dāng)時被主流發(fā)展經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為是錯誤的。根據(jù)西方主流理論來進(jìn)行轉(zhuǎn)型和發(fā)展的國家不成功,而少數(shù)成功國家的轉(zhuǎn)型和發(fā)展的道路卻違背了西方主流的理論,原因在于社會科學(xué)的理論來自于對社會經(jīng)濟現(xiàn)象的總結(jié)——總結(jié)于發(fā)達(dá)國家社會經(jīng)濟現(xiàn)象的理論并非“放之四海而皆準(zhǔn)”的真理。理論的適用性決定于條件的相似性,即使在發(fā)達(dá)國家適用的理論,拿到發(fā)展中國家來也常有“淮南為橘、淮北為枳”的缺憾。如果未能認(rèn)識到發(fā)達(dá)國家主流理論在發(fā)展中國家運用必然存在的局限性,照搬這些理論于發(fā)展中國家實踐的結(jié)果經(jīng)常會事與愿違。新的理論來自于新的現(xiàn)象,只有解放思想、實事求是,深入理解出現(xiàn)在我國的新的社會經(jīng)濟現(xiàn)象,才有可能提出真正能夠解釋這些現(xiàn)象的新理論。發(fā)展中國家間有較為相同的條件、挑戰(zhàn)和機遇,來自于我國的理論創(chuàng)新不僅能增強我國的道路自信、理論自信、制度自信,為中華民族偉大復(fù)興中國夢的實現(xiàn)作出貢獻(xiàn),也將會對其他發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展有較好的參考借鑒價值,幫助他們擺脫貧困和中等收入陷阱,實現(xiàn)習(xí)近平同志所提出的“百花齊放春滿園”的愿景。

       學(xué)過的知識沒有用不上的,還好我苗實早年在寶文理物理系就讀的時候,選修過劉宗修教授的《耗散結(jié)構(gòu)概論》課程。封閉沒有發(fā)展,平衡也沒有發(fā)展,這是耗散結(jié)構(gòu)理論的基本結(jié)論。十九世紀(jì)的平衡態(tài)熱力學(xué)已經(jīng)告訴我們,一個孤立封閉的系統(tǒng),只會自發(fā)地發(fā)生熵增,自發(fā)地走向崩潰瓦解。換言之,開放和非平衡是系統(tǒng)發(fā)展的必要前提。普利高津?qū)Υ诉M(jìn)行了深入的探討,提出并建立起耗散結(jié)構(gòu)理論。耗散結(jié)構(gòu)理論有一個簡潔的基本公式:dS=deS+diS。按照普利高津的意思,它表達(dá)的是這樣的一個基本思想,一個遠(yuǎn)離平衡的開放系統(tǒng)(不論它是物理、化學(xué)的,還是生物學(xué)、生態(tài)學(xué)的,乃至是社會、經(jīng)濟或精神的),通過與環(huán)境進(jìn)行物質(zhì)、能量和信息的交換即通過物質(zhì)、能量和信息的耗散,從而就可能自發(fā)組織起來,實現(xiàn)從無序到有序的轉(zhuǎn)變,形成具有一定組織和秩序的動態(tài)結(jié)構(gòu)。這里強調(diào)的是,通過交換和耗散,只要從環(huán)境引入的負(fù)熵(deS)大于系統(tǒng)的自發(fā)的熵增(diS〉0),系統(tǒng)整體上就可以實現(xiàn)熵的減少(dS=deS+diS〈0),當(dāng)系統(tǒng)進(jìn)入非平衡態(tài),其中的非線性相互作用得以表現(xiàn)出來,就可能形成新的有序結(jié)構(gòu)。在傳統(tǒng)的思維中,漲落僅僅被看作某種不利于系統(tǒng)穩(wěn)定存在的因素,只被看作干擾、破壞性因素,是人們不希望的、討厭的東西。耗散結(jié)構(gòu)理論的重要發(fā)現(xiàn)是,漲落可以是系統(tǒng)的創(chuàng)新之源,漲落也可以是系統(tǒng)發(fā)展的建設(shè)性因素。在一定的條件下,當(dāng)一定的漲落得到系統(tǒng)整體的響應(yīng)時,小的漲落就被放大成為引起系統(tǒng)整體進(jìn)入新的有序態(tài)的巨漲落。星星之火,可以燎原。復(fù)雜系統(tǒng),從存在到生成、從混沌之中涌現(xiàn)有序,是不可逆的充滿著不確定性的發(fā)展過程。我們置身于一個既非全然確定無疑的世界,也非置身于一個全然變化無常的世界,而是置身于一個決定論和非決定論在系統(tǒng)的發(fā)展中難分難解地聯(lián)系在一起的世界。耗散結(jié)構(gòu)理論可概括為:一個遠(yuǎn)離平衡態(tài)的非線性的開放系統(tǒng)(不管是物理的、化學(xué)的、生物的乃至社會的、經(jīng)濟的系統(tǒng))通過不斷地與外界交換物質(zhì)和能量,在系統(tǒng)內(nèi)部某個參量的變化達(dá)到一定的閾值時,通過漲落,系統(tǒng)可能發(fā)生突變即非平衡相變,由原來的混沌無序狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N在時間上、空間上或功能上的有序狀態(tài)。這種在遠(yuǎn)離平衡的非線性區(qū)形成的新的穩(wěn)定的宏觀有序結(jié)構(gòu),由于需要不斷與外界交換物質(zhì)或能量才能維持,因此稱之為“耗散結(jié)構(gòu)”(dissipative structure)。可見,要理解耗散結(jié)構(gòu)理論,關(guān)鍵是弄清楚如下幾個概念:遠(yuǎn)離平衡態(tài)、非線性、開放系統(tǒng)、漲落、突變。耗散結(jié)構(gòu)理論指出,首先,社會是一個開放系統(tǒng),開放是有序化的前提。在這個前提下,就是要引入促進(jìn)有序的負(fù)熵流,防止形成混亂的正熵流。其次,遠(yuǎn)離平衡的系統(tǒng)才能發(fā)展,要使一個社會達(dá)到穩(wěn)定的有序狀態(tài),必須打破僵死的平衡,打破無序。第三,社會系統(tǒng)內(nèi)存在著復(fù)雜的非線性相干作用,社會系統(tǒng)中各要素之間不是簡單的線性依賴關(guān)系,而是既存在著正反饋的倍增效應(yīng),又存在著限制增長的負(fù)反饋的飽和效應(yīng)。這樣的反饋是非線性的,因此形成了非線性相干的協(xié)同促進(jìn)作用。第四,社會系統(tǒng)在臨界點附近的漲落可能導(dǎo)致突變。在臨界點附近,一些微不足道的偏差將會導(dǎo)致整個系統(tǒng)完全不同的發(fā)展前途。必須認(rèn)真研究臨界點附近的漲落,才有可能把握住社會系統(tǒng)轉(zhuǎn)化的時機和方向。普利高津曾經(jīng)不無感慨地說:“我們耗費了近20年心血,即從1947年到1967年,最后終于得到了‘耗散結(jié)構(gòu)’的概念。”基于對耗散結(jié)構(gòu)理論的一點粗淺認(rèn)識,我苗實下來談四點不成熟的看法。A,從開放的角度講,正因為中國三十多年前確立了改革開放這個最大的新政策,國門得以大開,國外先進(jìn)國家的制度,資本,技術(shù),管理,文化,還包括產(chǎn)品,等等,都進(jìn)入中國,所以整個社會從國民經(jīng)濟的崩潰邊緣逐漸回歸到生機勃勃,甚至欣欣向榮的狀態(tài)。特別是現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的引入,在它成為中國經(jīng)濟學(xué)家們的強大思想武器后,對思想市場的引領(lǐng),對社會大眾的啟蒙,對改革開放的推動,有不可估量的正面作用。而且,現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)就是現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué),不存在什么東方西方,經(jīng)濟學(xué)只有一個,具有普世價值。也就是說,在開放條件下,這些負(fù)熵流的進(jìn)入,帶來了中國社會的有序繁榮。甚至可以說,沒有開放,中國不會成為全球第二大經(jīng)濟體,人均收入也不會達(dá)到7000美元。如果把現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)不是當(dāng)作人類文明共同的精神財富來看,而是當(dāng)作西方的精神污染來看,那中國就極可能有重新關(guān)閉大門的危險,到了那個時候,封閉就是沒有負(fù)熵流進(jìn)入,中國勢必又陷入混亂蕭條的局面。說白了,把現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)視為西方經(jīng)濟學(xué),本質(zhì)上是不開放的表現(xiàn),與改革開放新政策的內(nèi)在要求嚴(yán)重不符,甚至背道而馳。我們看,林毅夫先生的態(tài)度,在上面的文中已表現(xiàn)得淋漓盡致,不用再贅述。另外,改革開放新政策,不僅僅是請進(jìn)來,而且還包括走出去,它們共同作用,使中國發(fā)展成為世界工廠。B,說到打破平衡,農(nóng)村聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制,經(jīng)濟開發(fā)區(qū),民營經(jīng)濟,抓大放小,分稅制,銀行商業(yè)化,加入世貿(mào)等等,都是如此,一波又一波,把改革開放引向深入,不斷擴大。我們看,林毅夫先生的后發(fā)優(yōu)勢,只打破技術(shù)平衡,不打破制度平衡,甚至不打破文化平衡,明顯有局限性,也與改革開放的真實歷程有距離。大家都知道,市場經(jīng)濟既是制度性框架,又是現(xiàn)代商業(yè)文化,引入中國以后,我們才取得了改革開放之巨大成就,盡管在中國,目前還是半拉子市場經(jīng)濟。補充一點,還有一個相當(dāng)重要的打破平衡,就是現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的出現(xiàn)和興起,改變了國內(nèi)馬克思主義經(jīng)濟學(xué)一統(tǒng)天下的僵化落后局面,培養(yǎng)了一批又一批國民經(jīng)濟急需的市場經(jīng)濟人才,包括思想活躍的經(jīng)濟學(xué)家群體。更進(jìn)一步講,現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)在中國生根,發(fā)芽,開花,結(jié)果,不啻為一場轟轟烈烈的思想解放運動,對整個社會的影響乃至改造具有不可或缺的重要作用,極為深刻而廣泛。C,非線性相干的協(xié)同促進(jìn)作用,譬如農(nóng)村聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制實行以后,大量農(nóng)民工進(jìn)城,支持繁榮了城市,接著城市對農(nóng)產(chǎn)品的需求增加,而且還多樣化,促進(jìn)了農(nóng)村的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整,提高了農(nóng)民收入,與此同時,農(nóng)民對城市產(chǎn)品的需求增加,又推動城市的進(jìn)一步發(fā)展,形成了正反饋,從而有利于國民經(jīng)濟的壯大。我們再看,現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)教育的引入發(fā)展,培養(yǎng)了大批市場經(jīng)濟人才,進(jìn)入企業(yè)政府效力,推動了經(jīng)濟發(fā)展進(jìn)步,接著對市場經(jīng)濟人才的需求增加,與此同時,現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的教育又得到深入推廣,又是一個正反饋,同樣有利于國民經(jīng)濟的壯大。試問,我們改革開放,搞得就是名副其實的市場經(jīng)濟,怎么又能把總結(jié)市場經(jīng)濟一般規(guī)律的現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)當(dāng)作西方精神污染呢?如果真的當(dāng)作西方精神污染,那這就會形成負(fù)反饋,嚴(yán)重阻礙經(jīng)濟的發(fā)展,社會的進(jìn)步,等等。說白了,現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)與國家進(jìn)步,民族復(fù)興,以及人民幸福密切相關(guān),本來就屬于我們,與我們同在。更進(jìn)一步講,把現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)當(dāng)作西方精神污染,就是挖改革開放新政策的墻腳,是自毀長城,萬萬要不得。D,社會系統(tǒng)在臨界點附近的漲落可能導(dǎo)致突變,譬如改革開放初,真理標(biāo)準(zhǔn)大討論引起的思想解放運動,接著現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的引入推廣,中國經(jīng)濟學(xué)家的思想就武裝起來了,他們到處講解宣傳市場經(jīng)濟,不僅僅影響民眾,而且影響決策層,從而導(dǎo)致整個社會對市場經(jīng)濟的認(rèn)識發(fā)生翻天覆地的變化,與此同時促進(jìn)了經(jīng)濟發(fā)展。需要強調(diào)的是,千萬不可小看現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué),它就如同國民經(jīng)濟的秤砣,秤砣雖小壓千斤,功不可沒。改革開放初期,對現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)認(rèn)識有偏差,可以理解。如果三十年后,到現(xiàn)在,還在說現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的壞話,那就只能是昧著良心睜眼說瞎話了,其罪雖不當(dāng)誅,但是也難逃混淆視聽以搗亂思想市場的重大嫌疑。再有,鄧小平同志的南巡講話,又是一次深刻而廣泛的思想解放運動,牽一發(fā)而動全身,把改革開放事業(yè)推向高潮。當(dāng)然,中國加入WTO,對中國的影響推動也很大,值得一提。


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