基建項(xiàng)目投融資業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)梳理及合規(guī)操作指引

主講：何伏

【課程目標(biāo)】

1. 分析如何依法合規(guī)、務(wù)實(shí)高效參與基礎(chǔ)設(shè)施投融資項(xiàng)目，逐漸成為社會(huì)熱點(diǎn)、行業(yè)焦點(diǎn)和企業(yè)痛點(diǎn)，解讀思路與方法；

2. 從基礎(chǔ)設(shè)施投資項(xiàng)目社會(huì)資本方（投資人）的視角，以法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控為出發(fā)點(diǎn)，以全生命周期的合法性、合規(guī)性為著力點(diǎn)，系統(tǒng)梳理項(xiàng)目籌劃、采購(gòu)、執(zhí)行階段中需關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)事件，對(duì)照國(guó)家法律法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定，深入分析可能造成的影響后果，并提出針對(duì)性的對(duì)策建議，分享國(guó)內(nèi)一些具體項(xiàng)目的實(shí)踐做法；

3. 貼近基建項(xiàng)目一線，讓學(xué)員了解基層基礎(chǔ)情況，了解和掌握第一手資料，保證培訓(xùn)內(nèi)容具有針對(duì)性和實(shí)踐性；

4. 通過(guò)案例分析，結(jié)合基建項(xiàng)目要求，提高學(xué)員對(duì)基建項(xiàng)目投融資業(yè)務(wù)及其相關(guān)性的認(rèn)識(shí)。

【課程大綱】

第一篇 基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目籌劃階段

第一章  項(xiàng)目模式概述

1. 政府和社會(huì)資本合作模式介紹

l BOT/DBOT模式介紹

l TOT模式介紹

l ROT模式介紹

l BOOT/TOOT模式介紹

2. 其他模式介紹

l “F+EPC”模式

l “F+EPC”模式

l 特許經(jīng)營(yíng)、政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)與PPP模式的關(guān)系

l 土地綜合開(kāi)發(fā)的投融資模式

3. 其他分享

第二章  項(xiàng)目篩選

1. 基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目PPP模式的操作流程

2. 項(xiàng)目參與主體的適格性

l 項(xiàng)目發(fā)起方式介紹

l 社會(huì)資本方作為發(fā)起方的要求及風(fēng)險(xiǎn)

l 實(shí)施主體的適格性

l 社會(huì)資本的適格性

3. 擬投資項(xiàng)目不適宜采用PPP模式的情形

l 不屬于公共服務(wù)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)

l 無(wú)運(yùn)營(yíng)內(nèi)容的風(fēng)險(xiǎn)

l 項(xiàng)目涉及國(guó)家安全或重大公共利益不宜由社會(huì)資本承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)

l 入庫(kù)后一年內(nèi)無(wú)進(jìn)展的風(fēng)險(xiǎn)

4. 基于財(cái)金[2019]10號(hào)文，規(guī)范的PPP項(xiàng)目應(yīng)具備的條件

5. 其他分享

第三章  前期立項(xiàng)審批

1. 項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)、備案機(jī)制

l  投資項(xiàng)目分類

l PPP項(xiàng)目立項(xiàng)管理

l PPP項(xiàng)目立項(xiàng)流程

2. 可行性研究報(bào)告及批復(fù)

l 可行性研究報(bào)告論證內(nèi)容完備性風(fēng)險(xiǎn)

l 經(jīng)批復(fù)的可行性研究報(bào)告與后續(xù)實(shí)施方案等文件的一致性風(fēng)險(xiǎn)

3. 《政府投資條例》對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目的影響

l 對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目的立項(xiàng)影響及風(fēng)險(xiǎn)

l 招標(biāo)前未完成初步設(shè)計(jì)并取得批復(fù)的風(fēng)險(xiǎn)

4. 其他分享

第四章  實(shí)施方案

1. 合作范圍

l 法律風(fēng)險(xiǎn)事件/描述

l 影響后果

l 涉及法律法規(guī)

l 應(yīng)對(duì)建議

2. 項(xiàng)目合作期限

l 法律風(fēng)險(xiǎn)事件/描述

l 影響后果

l 涉及法律法規(guī)

l 應(yīng)對(duì)建議

3. 項(xiàng)目資金

l 項(xiàng)目資本金

l 項(xiàng)目融資

l 《資管新規(guī)》對(duì)基金參與項(xiàng)目的影響

4. 付費(fèi)機(jī)制

l 政府付費(fèi)

l 使用者付費(fèi)

l 可行性缺口補(bǔ)助

l 構(gòu)成政府隱性負(fù)債的情形

5. 風(fēng)險(xiǎn)分配機(jī)制

l 法律風(fēng)險(xiǎn)事件/描述

l 影響后果

l 涉及法律法規(guī)

l 應(yīng)對(duì)建議

6. 項(xiàng)目用地

l 土地儲(chǔ)備

l 土地使用權(quán)

7. TOT模式下存量資產(chǎn)移交問(wèn)題

l 移交前評(píng)估

l 國(guó)有資產(chǎn)審批

8. 其他分享

第五章  物有所值及財(cái)政承受能力評(píng)價(jià)

1. 物有所值評(píng)價(jià)及財(cái)政承受能力論證的編制工作

l 編制內(nèi)容不規(guī)范或未開(kāi)展“兩評(píng)論證”的風(fēng)險(xiǎn)

l 評(píng)價(jià)方法和程序不合規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)

2. 財(cái)政支出責(zé)任超過(guò)規(guī)定比例的風(fēng)險(xiǎn)

l 法律風(fēng)險(xiǎn)事件/描述

l 影響后果

l 涉及法律法規(guī)

l 應(yīng)對(duì)建議

3. PPP項(xiàng)目與政府隱性負(fù)債

l 政府隱性負(fù)債

l 不規(guī)范PPP項(xiàng)目構(gòu)成政府隱性負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)

l 違規(guī)安排PPP項(xiàng)目補(bǔ)貼支出的風(fēng)險(xiǎn)

4. 其他分享

第六章 項(xiàng)目庫(kù)

1. 財(cái)政部項(xiàng)目庫(kù)

l 未入庫(kù)導(dǎo)致不能安排財(cái)政預(yù)算的風(fēng)險(xiǎn)

l 不符合要求或入庫(kù)流程不合規(guī)被整改或退庫(kù)的風(fēng)險(xiǎn)

2. 發(fā)改委項(xiàng)目庫(kù)

l PPP推介項(xiàng)目

l 發(fā)改委投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)

3. 財(cái)政部項(xiàng)目庫(kù)與發(fā)改委項(xiàng)目庫(kù)的區(qū)別

l 政策依據(jù)

l 信息內(nèi)容與更新

l 項(xiàng)目庫(kù)功能

l 未入庫(kù)的后果

4. 其他分享

第二篇  基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目采購(gòu)階段

第一章 采購(gòu)前置程序及采購(gòu)方式

1. 資格預(yù)審

2. 公開(kāi)招標(biāo)

3. 邀請(qǐng)招標(biāo)

4. 競(jìng)爭(zhēng)性談判

5. 競(jìng)爭(zhēng)性磋商

6. 單一來(lái)源采購(gòu)

7. 采購(gòu)文件的編制

8. 其他分享

第二章  投標(biāo)及中標(biāo)后談判階段

1. 投標(biāo)標(biāo)的的設(shè)置

2. 聯(lián)合體

3. 采購(gòu)結(jié)果確認(rèn)及談判

4. 其他分享

第三章 項(xiàng)目合同

1. 簽署主體及方式

2. 中標(biāo)社會(huì)資本與項(xiàng)目公司

3. 合作范圍的排他性

4. 雙方的權(quán)利義務(wù)

5. 合作期

6. 前期工作

7. 正向移交（TOT模式下）

8. 土地使用權(quán)的問(wèn)題

9. 土地使用權(quán)的問(wèn)題

10. 項(xiàng)目建設(shè)

l 在建工程納入PPP項(xiàng)目的方式和風(fēng)險(xiǎn)

l 報(bào)建手續(xù)

l 工期

l 工程變更

11. 項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)和維護(hù)

12. 履約保函

13. 回報(bào)機(jī)制的調(diào)整機(jī)制

14. 績(jī)效考核

15. 違約責(zé)任

16. 提前終止程序及補(bǔ)償

17. 資產(chǎn)移交（反向移交）

18. 爭(zhēng)議解決方式

19. 回顧及其他分享

第四章 股東協(xié)議和公司章程  

1. 項(xiàng)目公司權(quán)力決策機(jī)制

2. 項(xiàng)目公司收益分配

3. 項(xiàng)目公司清算

4. 其他分享

第三篇  基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目執(zhí)行階段

第一章  項(xiàng)目公司

1. 項(xiàng)目公司設(shè)立

2. 項(xiàng)目法人變更

3. 融資交割

4. 股權(quán)變更限制

5. 理解經(jīng)濟(jì)資本（EVA，RAROC，SVA)及其主要用途

6. 理解TLAC與系統(tǒng)重要性銀行

7. 資本管理實(shí)踐：國(guó)內(nèi)與國(guó)外金融機(jī)構(gòu)

8. 其他分享

第二章  監(jiān)管及績(jī)效評(píng)價(jià)

1. 財(cái)政部PPP項(xiàng)目管理庫(kù)的信息更新

2. 發(fā)展改革主管部門(mén)對(duì)項(xiàng)目的后評(píng)價(jià)

3. 績(jī)效考核的容錯(cuò)機(jī)制與調(diào)整機(jī)制

4. 社會(huì)資本的退出路徑

5. 其他分享

第三章 再談判

1. 再談判產(chǎn)生的原因

2. PPP項(xiàng)目變更及處理方式

3. 其他分享

第四章 項(xiàng)目提前終止

1. 中標(biāo)后項(xiàng)目公司成立前的終止風(fēng)險(xiǎn)

2. 項(xiàng)目公司成立后建設(shè)期期間的終止風(fēng)險(xiǎn)

3. 運(yùn)營(yíng)期期間的終止風(fēng)險(xiǎn)

4. 其他分享