國(guó)內(nèi)承包商工程施工項(xiàng)目索賠范例剖析 白均生 按照我國(guó)工程項(xiàng)目管理的政策環(huán)境要求，開(kāi)展工程索賠是項(xiàng)目管理中必不可少的、經(jīng)常發(fā)生的、正常的工程技術(shù)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，是保證合同雙方權(quán)利義務(wù)對(duì)等、利益相對(duì)均衡，實(shí)現(xiàn)合同履約目標(biāo)的有力管理手段。隨著工程項(xiàng)目管理的規(guī)范化、科學(xué)化與國(guó)際化的進(jìn)程，業(yè)主允許索賠、支持索賠的現(xiàn)象增多了，承包商正當(dāng)索賠、善于索賠的水平提高了，下面三個(gè)工程施工索賠的范例從不同的角度說(shuō)明，我國(guó)工程項(xiàng)目的索賠正在積極健康的推進(jìn)。 （一）某電站建筑項(xiàng)目合同條款措詞不嚴(yán)謹(jǐn)引起的索賠 【案例背景】： 某建安公司承建某電站辦公寫(xiě)字樓項(xiàng)目施工，建安公司以總價(jià)8000多萬(wàn)元中標(biāo)，工期2年半，即1992年元月開(kāi)工，1994年6月30日完工。由于業(yè)主受商業(yè)意識(shí)的影響，要求施工單位于1994年4月21日以前當(dāng)?shù)孛褡骞?jié)時(shí)交付使用。經(jīng)雙方協(xié)商于1994年4月15日以前賓館全部竣工。業(yè)主一次性獎(jiǎng)勵(lì)施工單位330萬(wàn)元，提前一天獎(jiǎng)5萬(wàn)元，以保證業(yè)主的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。施工單位在高額獎(jiǎng)金的激勵(lì)下，于1994年4月15日按時(shí)交付使用，完工后施工單位要求業(yè)主給予結(jié)算，業(yè)主稱(chēng)要到6月30日才給予結(jié)算，施工單位也認(rèn)可。但到了6月底結(jié)算時(shí)施工單位未收到尾款600多萬(wàn)元及獎(jiǎng)金330萬(wàn)元，這是施工單位不能接受的。與業(yè)主多方協(xié)商都沒(méi)有結(jié)果，原因是寫(xiě)字樓已經(jīng)營(yíng)業(yè)，銀行停止對(duì)其貸款，并要求業(yè)主還貸及支付利息。施工單位在幾次協(xié)商無(wú)效時(shí)，放出話(huà)要上法院解決，這時(shí)當(dāng)?shù)卣跇I(yè)主的請(qǐng)求下出面調(diào)解。調(diào)節(jié)結(jié)果，由業(yè)主支付給施工單位330萬(wàn)獎(jiǎng)金。由于尾款數(shù)額較大，直接影響了施工單位下一步工作安排，所以施工單位不服調(diào)解，認(rèn)為當(dāng)?shù)卣驑I(yè)主。時(shí)間拖到今天，全部責(zé)任在業(yè)主，要求業(yè)主支付全部余款600多萬(wàn)元，截止日期為1994年12月30日止，并支付從4月15日到12月30日的全部利息50多萬(wàn)元〈按當(dāng)年銀行利息計(jì)〉。在政府調(diào)解無(wú)效情況下，施工單位一張狀紙告到法院。經(jīng)法院充分調(diào)查、調(diào)解，認(rèn)為施工單位的要求是正當(dāng)?shù)?，也是合情合理的，?qiáng)制性從業(yè)主的銀行賬戶(hù)劃撥給施工單位，使這次長(zhǎng)達(dá)8個(gè)月的結(jié)算工作畫(huà)上圓滿(mǎn)的句號(hào)。 【問(wèn)題提示】 這是一次因業(yè)主拖欠工程進(jìn)度款和趕工獎(jiǎng)金導(dǎo)致的索賠，承包商在調(diào)解與已不利的情況下，不得已采取了司法的手段解決合同爭(zhēng)端，是正當(dāng)?shù)囊彩潜匾?，不過(guò)導(dǎo)致糾紛的原因是值得認(rèn)真反思的。 【分析與評(píng)價(jià)】 第一、為什么承包商工程竣工后業(yè)主不兌現(xiàn)支付資金的承諾，除業(yè)主資金的壓力外，合同文件的用詞不準(zhǔn)的缺陷導(dǎo)致業(yè)主有機(jī)可乘。在這次糾紛中，付款的最后日期沒(méi)有明確，只寫(xiě)“待工程完后交付使用后一次付清”，這個(gè)“使用后”在合同中用詞就很不準(zhǔn)確，法庭上也扯不清楚，各執(zhí)一詞。如果合同文件中寫(xiě)明工程交工交付使用之日到何時(shí)的時(shí)間，那么支付的責(zé)任時(shí)間就非常明確了。 第二、拖欠款的利息計(jì)算及交付沒(méi)有寫(xiě)進(jìn)合同條款也是一大失誤。沒(méi)有滯納金的索賠， 業(yè)主就有可能任意拖欠工程進(jìn)度款而沒(méi)有后顧之憂(yōu)；有了滯納金的索賠就對(duì)業(yè)主有很強(qiáng)的支付約束條件。我們的承包商很不善于運(yùn)用這種滯納金的約束條件，致使業(yè)主有可乘之機(jī)，任意拖欠承包商工程進(jìn)度款，使承包商最重要的權(quán)利得不到保障。 第三、對(duì)業(yè)主資金來(lái)源了解不清，只知道是政府一塊，企業(yè)一塊，銀行貸款一塊，具體 事項(xiàng)就不清楚，更不知道這里面的合同和協(xié)議是怎樣確定的。這就要求承包商一定要對(duì)業(yè)主的資金籌措和資金結(jié)構(gòu)情況了解的十分清楚，對(duì)業(yè)主的資金安排使用計(jì)劃也要心中有數(shù)，并要有應(yīng)變之策，這樣，才能掌握工程施工的主動(dòng)權(quán)。 第四、沒(méi)有及時(shí)結(jié)算也是一大失誤。在最后加速施工期，施工單位也提出按時(shí)結(jié)算，業(yè)主總是說(shuō)：“活干出來(lái)，你就不用怕；只要活干出來(lái)，一切都好辦”，其實(shí)在那時(shí)承包商就應(yīng)該有所警覺(jué)，采用一些防范措施，比如放慢施工速度，甚至?xí)和Ｊ┕ぶ?lèi)的行為來(lái)約束業(yè)主，使結(jié)算工作能早一點(diǎn)按進(jìn)度付給。但承包商總是被業(yè)主牽著鼻子走，更沒(méi)有想到業(yè)主會(huì)有資金危機(jī)，不得已靠法律手段來(lái)解決索賠問(wèn)題。欠款追回來(lái)了，但承包商卻要留下訴訟的記錄，有利也有弊。 （二）某電站采石場(chǎng)業(yè)主原因造成人為障礙的索賠 【案例背景】 某工程局于1991年在某電站石料剝離開(kāi)采工程的施工中，施工車(chē)輛多次遭當(dāng)?shù)卮迕竦臄r截而發(fā)生被迫停工事件。在每次停工后，承包商依據(jù)合同規(guī)定的社會(huì)干擾應(yīng)由業(yè)主協(xié)助解決的條款，向業(yè)主發(fā)出“工程聯(lián)系單”，并載明停工車(chē)輛的臺(tái)數(shù)，請(qǐng)求業(yè)主協(xié)助解決，問(wèn)題解決后請(qǐng)求業(yè)主在工程聯(lián)系單上簽注解決的方法和時(shí)間。在施工中共發(fā)生攔截次數(shù)7次，設(shè)備停工臺(tái)班數(shù)總計(jì)2358個(gè)，停工損失為1650600元。 承包商對(duì)村民攔車(chē)的原因進(jìn)行了調(diào)查，了解到業(yè)主在征地移民安置時(shí)，計(jì)劃招收部分村民作為農(nóng)民工安排工作。但直到施工時(shí)，應(yīng)安置的村民仍未安排工作，于是許多村民在自己原承包的土地上攔截施工車(chē)輛，阻止工程的進(jìn)行。承包商收集到業(yè)主和當(dāng)?shù)卮迕窈炗喌恼鞯匕仓糜霉ず贤?，并由?dāng)?shù)貏趧?dòng)部門(mén)出具的業(yè)主未安置應(yīng)解決的農(nóng)民工工作的書(shū)面證明材料。這樣承包商向業(yè)主發(fā)出索賠報(bào)告，要求賠償這165萬(wàn)元的損失。 【問(wèn)題提示】 業(yè)主的原因造成承包商施工中遇到外部人為干擾，帶來(lái)了設(shè)備停工損失，承包商對(duì)此類(lèi)事件如何開(kāi)展索賠？ 【分析與評(píng)價(jià)】 承包商提出索賠的依據(jù)是：合同約定業(yè)主必須向承包商提供滿(mǎn)足施工條件的施工場(chǎng)地，而征地糾紛未完全解決，即不完全具備施工條件，責(zé)任應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)。業(yè)主接到索賠報(bào)告后，拒絕該項(xiàng)索賠。理由是：業(yè)主已按設(shè)計(jì)要求搞好“三通一平”及各輔助工作，向承包商提供了便于裝運(yùn)卸的施工場(chǎng)地，滿(mǎn)足了施工條件，合同應(yīng)盡的義務(wù)已經(jīng)履行。至于村民攔車(chē)是其自己的違法行為，也已經(jīng)由當(dāng)?shù)刂伟膊块T(mén)給予了解決，業(yè)主不承擔(dān)村民的違法過(guò)錯(cuò)責(zé)任。 為此雙方先后兩次協(xié)商，但無(wú)法取得任何一致意見(jiàn)。于是雙方最終達(dá)成向當(dāng)?shù)刂俨脵C(jī)關(guān)申請(qǐng)仲裁的協(xié)商，并約定按仲裁裁決執(zhí)行，對(duì)此事一次性解決，不因此事影響工程的進(jìn)展。承包商將“工程聯(lián)系單”上載明的停工車(chē)輛數(shù)和停工時(shí)間，作為計(jì)算損失的依據(jù)，因?yàn)橛袠I(yè)主方的簽字，其真實(shí)性已被確認(rèn)，并向仲裁機(jī)構(gòu)提交了全部有關(guān)“工程聯(lián)系單”及搜集到的其他證據(jù)。 該仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁裁決認(rèn)定：責(zé)任應(yīng)由業(yè)主方承擔(dān)，其停工臺(tái)班損失計(jì)算應(yīng)按當(dāng)?shù)仃P(guān)于停車(chē)臺(tái)班定額的計(jì)算方法計(jì)算，最終裁決為應(yīng)由業(yè)主支付113萬(wàn)元，對(duì)此業(yè)主和承包商雙方均表示接受，業(yè)主在當(dāng)月便支付了該索賠款項(xiàng)。 該項(xiàng)索賠在干擾事件發(fā)生階段及時(shí)得到了業(yè)主的簽認(rèn)，有了事實(shí)確認(rèn)的依據(jù)，經(jīng)調(diào)查收集到證明業(yè)主責(zé)任的合同及證明材料。根據(jù)合同條款的內(nèi)容，運(yùn)用已有的證據(jù)，據(jù)理力爭(zhēng)，做到了有理有據(jù)。 此項(xiàng)索賠在協(xié)商不能解決的情況下采用仲裁的方式解決，已說(shuō)明雙方或者說(shuō)明是雙方的工作人員有認(rèn)識(shí)上的不同，如果雙方對(duì)此繼續(xù)協(xié)商，不但不能解決問(wèn)題，而且將把雙方及雙方工作人員的關(guān)系弄僵。而此時(shí)共同請(qǐng)求第三方給予仲裁，由第三方判定是誰(shuí)的責(zé)任，也可謂是一個(gè)明智之舉，而且問(wèn)題的解決也有利于施工。 此項(xiàng)索賠得到雙方認(rèn)可的解決，并且施工得以順利進(jìn)行可以看出，索賠中采取仲裁也是切實(shí)可行的，不要怕因仲裁與業(yè)主關(guān)系弄僵。如果你采取正確的方法策略，不僅可解決索賠問(wèn)題，而且把僵持的關(guān)系一同得以解決。因此，承包商在索賠中完全可以適時(shí)地使用仲裁這一解決問(wèn)題的方法，來(lái)實(shí)現(xiàn)自己的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。 （三）某垃圾處理廠項(xiàng)目業(yè)主的通融性索賠 【案例背景】 某公司1998年承接一項(xiàng)垃圾處理廠土建工程，主要工程量為攔污壩、導(dǎo)水隧洞、處理廠以及其它附屬工程的施工，合同工期為9個(gè)月。施工過(guò)程中由于業(yè)主征地問(wèn)題未能妥善解決，導(dǎo)致地方村民阻擾，工程施工多次中斷。在導(dǎo)水隧洞施工中，由于業(yè)主事先地質(zhì)資料不準(zhǔn)確，實(shí)際實(shí)施時(shí)，施工難度增大，投入增多。以上原因，造成承包方的工期延長(zhǎng)，技術(shù)和人財(cái)物設(shè)備投入的加大，導(dǎo)致成本增加，因此承包方對(duì)業(yè)主提出了工期和經(jīng)濟(jì)索賠。 【問(wèn)題提示】 承包商有索賠的正當(dāng)理由和基本的依據(jù)這是索賠的必要條件，而得到業(yè)主的諒解支持則是非常重要的外部條件，該案例說(shuō)明了承包商也可能獲得業(yè)主的通融性索賠。 【分析與評(píng)價(jià)】 由于承包方初次承建該類(lèi)項(xiàng)目，且中標(biāo)價(jià)格較低，管理上稍有不慎，可能導(dǎo)致虧損。因此施工項(xiàng)目一開(kāi)工，就組織了一批骨干人員，首先認(rèn)真分析和評(píng)價(jià)了施工合同，并進(jìn)行較為科學(xué)合理的合同分解工作。當(dāng)項(xiàng)目一開(kāi)始就遇到因征地問(wèn)題導(dǎo)致停工而工期可能延誤時(shí)，就意識(shí)到必須向業(yè)主進(jìn)行索賠，并及時(shí)組成了強(qiáng)有力的索賠班子，專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)索賠工作，在引水隧洞施工中，由于地質(zhì)資料不準(zhǔn)確，施工進(jìn)度和質(zhì)量受到了阻礙，承包方通過(guò)與監(jiān)理設(shè)計(jì)重新對(duì)地質(zhì)情況進(jìn)行了勘察，并充分征求業(yè)主意見(jiàn)，得到了業(yè)主的認(rèn)可。同時(shí)承包方大膽采用隧洞施工的新工藝、新技術(shù)、新方法，并針對(duì)實(shí)際情況進(jìn)行了技術(shù)改進(jìn)，該項(xiàng)改進(jìn)成果獲得了該省“五小”成果的獎(jiǎng)勵(lì)。通過(guò)新技術(shù)、新方法的應(yīng)用，保證了隧洞施工的質(zhì)量和進(jìn)度，在投資上也充分為業(yè)主著想，整個(gè)隧洞施工，得到了業(yè)主、監(jiān)理和設(shè)計(jì)方的高度好評(píng)，同時(shí)與其建立了良好的合作關(guān)系，這也為以后的索賠成功奠定了良好的基礎(chǔ)。 此項(xiàng)工程工期比合同延長(zhǎng)、投資也超了，承包方要求索賠，并將施工記錄、簽證等資料及時(shí)報(bào)業(yè)主，尤其是因征地問(wèn)題造成停工，幾方一起形成的會(huì)議紀(jì)要及隧洞施工中遇到的問(wèn)題，得到了設(shè)計(jì)和監(jiān)理的充分支持，業(yè)主對(duì)索賠工作持積極配合的態(tài)度，通過(guò)索賠，業(yè)主對(duì)承包商的認(rèn)可態(tài)度也進(jìn)一步改善，雙方關(guān)系更為友好合作，因此整個(gè)索賠的關(guān)鍵在于承包商自身的實(shí)力體現(xiàn)和良好的公共關(guān)系能力。 （三峽電力職業(yè)學(xué)院） 地址：湖北省宜昌市 葛洲壩集團(tuán)公司職工培訓(xùn)中心（黨校）培訓(xùn)處 郵編：443002 電話(huà)：0717－6713610 手機(jī)：13972601308 E-mail ：bjs545@163.com