自國際標準化組織頒布ISO14001環(huán)境管理體系標準以來，在全球掀起了ISO14001認證的熱潮，中國也有許多優(yōu)秀企業(yè)積極響應，紛紛要求建立適合自身要求的環(huán)境管理體系 (EMS)，并申請認證。

  因企業(yè)的產(chǎn)品性質和原有的環(huán)境管理水平不同，在環(huán)境管理體系建立初期總存在不同方面的缺陷，筆者對ISO14001審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項進行匯總分析，發(fā)現(xiàn)其中有驚人的共性。不符合項往往集中在幾個關鍵要素之中，統(tǒng)計分析顯示:常見的不符合項主要分布于“環(huán)境因素”、“運行控制”、“法律與其它要求”、“培訓、觀念與能力”、“監(jiān)視與測量”、“應急準備和響應”這六個要素。本文依照不符合項發(fā)生幾率的順序對這些不符合項產(chǎn)生的現(xiàn)象和原因逐一說明。

一、環(huán)境因素

 環(huán)境因素特別是重要環(huán)境因素是企業(yè)構筑環(huán)境管理體系的源頭和基礎，體系的其它管理要素都是圍繞環(huán)境因素而開展管理活動的，可以說環(huán)境因素是EMS中最重要的要素，也是《ISO/IEC66環(huán)境管理體系審核導則》中要求重點審核的要素之一，而企業(yè)在識別其活動、產(chǎn)品或服務中環(huán)境因素的充分性和有效性方面難免會出現(xiàn)遺漏。

l、未充分識別環(huán)境因素的產(chǎn)生源頭

 ISO14001標準4.3.1中 規(guī)定“組織應建立并保持一個或多個程序，用來確定其話動、產(chǎn)品或服務中它能夠控制或可望對其施加影響的環(huán)境因素，以便判定那些對環(huán)境具有重大影響，或可能

具有重大影響的因素……”。這就要求企業(yè)充分識別環(huán)境因素的范圍，包括企業(yè)的產(chǎn)品、活動或服務過程。同時要確定企業(yè)的直接環(huán)境因素和間接環(huán)境因素，即企業(yè) 管理范圍內的環(huán)境因素和超出企業(yè)管理范圍的分供方和承包活動中的重要環(huán)境因素。

 企業(yè)往往能完全識別出其生產(chǎn)活動中的環(huán)境因素，卻對產(chǎn)品中的環(huán)境影響和服務過程中的環(huán)境因素調查評價不足。企業(yè)在識別產(chǎn)品中的環(huán)境因素時應充分評價產(chǎn)品的特

點，產(chǎn)品的能源消耗，原材料消耗，工作效率，產(chǎn)品報廢后的再生利用和可分解性等因素。應注意產(chǎn)品在使用過程中也存在著不同程度的環(huán)境影響，例如:

-洗衣機、空調、冰箱都存在能耗、噪聲、效率等方面與環(huán)境有關的因素

-電視機和顯示器存在能耗和輻射等因素

-蓄電池存在酸液泄漏的環(huán)境因素

-空氣壓縮機存在噪聲和效率的問題等；

同時企業(yè)往往會遺漏識別服務過程中可標識的重要環(huán)境因素，以下服務過程中都存在重要環(huán)境因素，例如:

-汽車運輸服務

-建筑施工服務

-有害廢棄物處理方面的服務

-企業(yè)外協(xié)加工服務

2、未全面識別異常、緊急狀態(tài)的環(huán)境因素

標準中所述的對環(huán)境具有重大影響或可能具有重大影響的環(huán)境因素，一般可理解為:“正常、異常、緊急”三種狀態(tài)和過去、現(xiàn)在、將來三種時態(tài)的環(huán)境因素。部分企業(yè)對異常和緊急狀態(tài)下的環(huán)境因素的識別往往不夠充分，有的企業(yè)僅列出了火災、化學品泄漏方面的環(huán)境因素，其實在一個生產(chǎn)型企業(yè)中存在的異?；蚓o急狀態(tài)是很多的:例如:

-壓力容器的爆裂

-環(huán)保處理設施失靈造成的環(huán)保事故

-生產(chǎn)設施事故造成的環(huán)境隱患

-易燃化學品、油品的火災隱患

-易爆化學品的爆炸隱患

-有毒有害化學品的泄漏等

3、未充分識別能源、資源、廢棄物、有毒有害化學品方面的環(huán)境因素

企業(yè)對環(huán)境問題的認識往往局限于生產(chǎn)過程中水，氣，聲，渣污染物的排放，忽略了生產(chǎn)過程中消耗的能源，資源，原材料，生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的各種不同的廢棄物，以及有毒有害化學品的運輸，儲存，使用和處置過程中的環(huán)境污染。審核中常見的不符合有:

-未全面具體地識別各種廢棄物例如: 籠統(tǒng)地描述生產(chǎn)過程中排放的污水超標，未具體指明污水中主要的污染物。或未對廢棄物的種類和性質進行分析，將可生物分解的一般廢棄物和難降解的危險廢棄物混為一體。

-未全面評價產(chǎn)品的原材料消耗量和設備的能資源消耗水平

-未明確企業(yè)使用的有毒有害化學品的種類及其危害性。例如:未識別使用農(nóng)藥、含臭氧層破壞物質(ODS)如哈龍1211型滅火器、氟利昂、含多氯聯(lián)苯變壓器的過程中產(chǎn)生的環(huán)境污染。環(huán)境因素的識別、評價是一全面而復雜的工作，僅靠一個部門的幾個人員來做往往會造成遺漏。因此

這項工作應由各部門抽調有經(jīng)驗并熟悉企業(yè)生產(chǎn)情況的技術人員應用多種方式來收集、識別并評價企業(yè)生產(chǎn)活動、管理活動、服務過程、產(chǎn)品使用等方面的環(huán)境因素 和重要環(huán)境因素。

二、運行控制

 運行控制是企業(yè)建立和維持環(huán)境管理體系的關鍵要素，運行控制的目的是為了實現(xiàn)企業(yè)的環(huán)境方針和目標，控制的對象是重大環(huán)境因素相關的運行和活動，采用的手段是程序化的管理。

 ISO14001標準4.4.6中規(guī)定:“組 織應根據(jù)其方針、目標和指標，確定與所識別的重要環(huán)境因素有關的運行與活動……對于缺乏程序指導可能會偏離環(huán)境方針和目標指標的運行，應建立并保持文件化

的程序，在程序中對運行標準予以規(guī)定?！边@就要求企業(yè)對重要環(huán)境因素的運行與活動制定合理的、有操作性、可被驗證的運行控制程序。而且有些重要環(huán)境因素僅 僅制定目標指標仍然可能產(chǎn)生異常和偏離，因此需要通過制定相關的運行控制程序來指導工作人員操作。例如:某 企業(yè)將污水處理站的處理能力不足作為一項重要環(huán)境因素，并制訂了改建污水處理站提高污水日處理能力的目標，卻未制定污水處理站日常操作的控制程序和緊急情

況出現(xiàn)后的應急程序，因此在目標完成之前，經(jīng)常出現(xiàn)污水超標排放的現(xiàn)象。同時環(huán)境因素分布在企業(yè)的產(chǎn)品、活動或服務過程之中，企業(yè)在制定運行控制程序時應 充分考慮重要環(huán)境因素存在各種情況，例如:產(chǎn)品設計開發(fā)，新工藝新材料的選擇，產(chǎn)品的生產(chǎn)過程，采購活動，訂立承包合同，新的基本建設項目立項活動，建設施工活動，運輸活動，后勤設施管理、物資管理，產(chǎn)品的售后服務及相關方的影響等。常見的不符合主要發(fā)生在:

-對某些重要環(huán)境因素的控制程序缺乏具體的規(guī)定，可操作性不強。

-對部分重要環(huán)境因素的活動，未制定相應的控制程序或作業(yè)指導書。

-實際的操作違背了運行控制程序的規(guī)定等。

三、法律與其它要求

 環(huán)境法律法規(guī)也是企業(yè)建立和實施EMS的基礎和依據(jù)，ISO14001標準在環(huán)境方針中要求承諾遵守法律法規(guī)，同時規(guī)定法律法規(guī)是識別評價環(huán)境因素的依據(jù)，而且在制訂目標指標時，也須考慮法律法規(guī)的要求，因此確定適用企業(yè)活動、產(chǎn)品或服務中環(huán)境因素的法律和其它要求是企業(yè)EMS活動中的關鍵點。

 我國的環(huán)境保護法律是一個相對獨立和完整的法律體系，包括憲法和刑法中的有關環(huán)保要求，環(huán)境保護基本法，水、氣、噪聲、固廢的污染防治等方面的環(huán)保單行法，

各類自然資源保護的環(huán)保相關法，我國簽訂的有關國際公約和議定書，還有國務院有關部委發(fā)布的環(huán)保規(guī)章制度、條例，地方政府制訂的地方性的法規(guī)、條例和規(guī)章 等，為配合法律法規(guī)的執(zhí)行國家和地方政府還制定一系列的環(huán)境質量標準和污染物排放標準，以及組織內部或集團總部制定的環(huán)保要求等。企業(yè)如何確保完全地收集

了法律法規(guī)并識別出適用的法律法規(guī)，往往需要有一定的環(huán)境法律知識，在審核時經(jīng)常發(fā)現(xiàn)以下問題:

-未充分建立獲取法規(guī)的渠道，不能及時更新有關環(huán)保法規(guī) 隨著國家對環(huán)境保護工作的日趨重視，原有的環(huán)保法規(guī)已不適用于當今的環(huán)境管理工作，因此政府不斷更新制定環(huán)保法規(guī)。但企業(yè)未與當?shù)丨h(huán)保機構定期聯(lián)系，僅從有關書籍中收集法規(guī)，這難免會出現(xiàn)遺漏。

-未充分識別企業(yè)的活動、產(chǎn)品或服務過程中適用的環(huán)保法規(guī)具體條款 環(huán)保法規(guī)中的有些條款是針對環(huán)保管理部門的，有些條款是針對企業(yè)的活動。而企業(yè)能夠收到相關法規(guī)，卻往往忽略逐一判定其中的適用條款的工作，因此在認證審核時會出現(xiàn)不符合環(huán)保法規(guī)的現(xiàn)象。

-未收集企業(yè)所在地制定的有關規(guī)章、條例或標準企業(yè)所在地的環(huán)保局可以制定嚴于國家要求的規(guī)章和排放標準，若僅達到國家的要求則可能不滿足當?shù)氐沫h(huán)保規(guī)定。

-錯誤地評價企業(yè)適用的污染物排放標準

-未識別和執(zhí)行“環(huán)評制度”、“三同時”、“排污申報”、“排污許可證”等我國環(huán)保的基本制度

四、培訓、觀念與能力

 ISO14001標準4.4.2中規(guī)定"組織應確定培訓需求，應要求所有從事可能對環(huán)境產(chǎn)生重大影響工作的人員都經(jīng)過相應的培訓……"。因此企業(yè)在建立環(huán)境管理體系之初，應首先明確哪些人員的工作可能會對環(huán)境產(chǎn)生影響，并明確不同崗位不同管理層次的工作人員不同的培訓要求，以便對他們開展培訓，從而勝任他所擔負的工作。企業(yè)在申請審核之時，體系建立的時間并不長久，故在培訓方面常常會出現(xiàn)以下問題:

-未明確不同層次的培訓需求

◆僅對重要環(huán)境崗位工作人員制定培訓要求，忽略ISO14001是組織全系統(tǒng)的環(huán)境管理體系，不同層次的管理人員和操作人員都有不同的培訓要求。

-未將所有對環(huán)境產(chǎn)生重大影響的工作人員列入培訓計劃之中。例如忽略了垃圾分檢清運工、倉庫管理人員等一些重要環(huán)境崗位的操作人員的培訓。

-培訓內容不全面，不能使相關人員認識其工作中存在的重大環(huán)境影響，以及出現(xiàn)緊急情況時的正確處理方法

-培訓效果不佳等

五、監(jiān)視與測量 ISO14001標準

 4.5.1要 求組織對可能具有重大環(huán)境影響的運行和活動的關鍵特性進行例行監(jiān)測和測量，定期評價有關的運行控制，環(huán)境目標指標的符合情況及法律法規(guī)的遵循情況，同時對

監(jiān)測設備進行定期校準、維護。許多企業(yè)往往將以上的監(jiān)測要求融合在相關的程序中，在運行控制程序中增加定期監(jiān)測的內容，在管理方案的實施過程中加入定期評 審的要求，把法律法規(guī)符合性的鑒定要求補充至法律及其它要求的管理程序之中。這樣的處理具有操作性，也便于企業(yè)管理和執(zhí)行。但在實施過程申仍會出現(xiàn)不少問

題，

常見的不符合有:

-監(jiān)測程序未有效執(zhí)行，雖然監(jiān)測記錄表明運行狀況良好，但審核時仍發(fā)現(xiàn)有違反規(guī)定的現(xiàn)象存在

-對于一些自動監(jiān)視設備，沒有制定日常的校準和保養(yǎng)計劃

-未規(guī)定法律法規(guī)符合性定期評審的程序，或符合性評價缺少依據(jù)

六、應急準備和響應

 標準4.4.7中規(guī)定 "組織應建立并保持程序，以識別潛在的事故或緊急情況，作出響應，并預防或減少可能伴隨的環(huán)境影響……"。企業(yè)首先應明確哪些活動會產(chǎn)生緊急事故，造成重大的環(huán)境影響，針對這些緊急事件制定周密的應急計劃，可以定期地演習進行實施。若發(fā)生了緊急事故，則應作評審和修改。企業(yè)對這一條款的認識往往會局限于一些明顯的火災、爆炸和泄漏事件，在制定應變計劃中也出現(xiàn)了不少問題，

常見的不符合有:

l、未有效落實應急設備的保養(yǎng)檢查，例如:-滅火器日久失效-將消防水用于非消防用途，不能保證消防用水的有效性-偵測氣體設備沒有適當?shù)男食绦?

2、應變程序不完整-未對所有潛在的重大環(huán)境風險制定應變程序 -應變程序中缺少通報聯(lián)絡的內容或災后的除污計劃 -應變計劃缺少可操作性 -應變計劃未涵蓋所有相關的部門和人員

3、人員訓練不足 緊急應變除依靠充分的硬件設備外，更需要足夠的經(jīng)過訓練的人員去操作設備并執(zhí)行應變計劃。在審核中常發(fā)現(xiàn):

-行政人員未包括在訓練計劃中

-員工不了解疏散路線和集合地點

-應變小組人員無法正確操作應變計劃

七、其他

 企業(yè)也常會出現(xiàn)以下方面的不符合項，例如:-重要環(huán)境因素和環(huán)境方針、目標指標、運行控制未保持一致性

主要表現(xiàn)在環(huán)境方針中未體現(xiàn)企業(yè)重要環(huán)境因素，重要環(huán)境因素未通過目標指標或運行控制程序來控制。

-制定的目標不具體，指標未體現(xiàn)具體的環(huán)境績效要求，無法評價管理方案是否達到指標要求。

-實施的內審缺少有效性、未對體系作整體的總結。

-內審員培訓效果不佳，不符合報告中描述的不符合事實不清晰，結論不準確。

-未對內審中的不符合項采取有效的糾正措施

-管理評審形式主義