重讀帕雷托 ——帕累托思想的現(xiàn)代運(yùn)用 文/蔣麗華 ［摘要］：帕累托是意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家、社會(huì)學(xué)家，他的思想主要有以下方面：所有人都想使沒(méi)有邏輯實(shí)質(zhì)的行為具有一種邏輯的外表；人們應(yīng)當(dāng)捍衛(wèi)已有的傳統(tǒng)與宗教；合理的安排或交換至少要提高一部分人的福利或滿(mǎn)足程度。 ［關(guān)鍵詞]：非邏輯行為；剩遺物；派生物；帕累托最優(yōu)原則 在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域特別是在福利經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域作出重要貢獻(xiàn)的維爾弗雷多·帕累托，不僅僅是一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家，也是一位社會(huì)學(xué)家，他在后期的學(xué)術(shù)生涯中，更多的精力傾注在范圍寬泛的政治社會(huì)學(xué)領(lǐng)域。他出身于意大利貴族，反對(duì)一切形而上學(xué)，陳述問(wèn)題雖然筆調(diào)譏諷，但又不帶偏見(jiàn)，其思想大體表現(xiàn)在以下方面： 一、所有人都想使沒(méi)有邏輯實(shí)質(zhì)的行為具有一種邏輯的外表。 維爾弗雷多·帕累托把人類(lèi)行為分為兩種，一種是邏輯行為，一種是非邏輯行為。邏輯行為是客觀(guān)現(xiàn)實(shí)中的手段與目的的關(guān)系符合行為者意識(shí)中的手段與目的的關(guān)系，非邏輯行為反映了客觀(guān)目的與主觀(guān)目的的相異。帕累托認(rèn)為，“所有人都想使沒(méi)有邏輯實(shí)質(zhì)的行為具有一種邏輯的外表”[1] 。關(guān)于非邏輯行為有兩個(gè)關(guān)鍵概念?！耙粋€(gè)是派生物，它是指?jìng)€(gè)人用來(lái)掩飾情欲或賦予一些本沒(méi)有理性的主張或行為以一種理性的外表的辯解的知識(shí)體系。一個(gè)是剩遺物，指的是人心中固有的情感或情感的表現(xiàn)。人是一種無(wú)理性的，但能理性思考的動(dòng)物?！盵2]剩遺物不是指感情或精神狀態(tài)，而是感情與行為的中介物，與人的本能有關(guān)。 有人認(rèn)為帕累托在分析非邏輯行為時(shí)，對(duì)剩遺物和派生物的分類(lèi)運(yùn)用的是一種生殖性方法，各類(lèi)之間相互包含，沒(méi)有明確界限。盡管帕累托的剩遺物和派生物的區(qū)分引起人們很大的爭(zhēng)論，但是“所有人都想使沒(méi)有邏輯實(shí)質(zhì)的行為具有一種邏輯的外表”這一論斷使人們產(chǎn)生了強(qiáng)烈的共鳴。 在生活中，人們常常做出非邏輯性決定，在向別人傳達(dá)決定時(shí)，常常會(huì)隱藏自己的真實(shí)想法，同時(shí)以一個(gè)堂而皇之的理由代替自己的真實(shí)動(dòng)機(jī)去告訴世人，讓別人覺(jué)得他的決定是經(jīng)得起推敲、符合邏輯的。比如總統(tǒng)在參與競(jìng)選時(shí)，總是標(biāo)榜自己是為了爭(zhēng)取人民最大程度的民主自由與富有才勇?lián)厝?。而人們?cè)诶斫鈩e人的話(huà)語(yǔ)與決定時(shí)，也通常是非邏輯性地。比如面對(duì)廣告的反復(fù)鼓吹，人們?cè)趦?nèi)心里會(huì)默認(rèn)：這種產(chǎn)品的質(zhì)量即使不像廣告中說(shuō)的那么好，也不會(huì)壞到那里去。正是利用了這一點(diǎn)，希特勒讓他的下屬鼓吹宣傳他的法西斯思想時(shí)，采用的策略就是，不用給民眾仔細(xì)講解行動(dòng)的理由，只需要你在公共場(chǎng)合，反復(fù)地告訴這樣做是好的，他們應(yīng)當(dāng)這么做。這實(shí)質(zhì)上造成了一種“黑箱效應(yīng)”，即一旦某種定義被普遍接受，人們就不會(huì)去問(wèn)種種定義之內(nèi)還有什么。 帕累托在運(yùn)用非邏輯行為解釋社會(huì)現(xiàn)象時(shí)，提出了“精英”這一概念。他認(rèn)為“精英就是在生存競(jìng)爭(zhēng)中獲得了好分?jǐn)?shù)，在社會(huì)存在賭博中交了好運(yùn)的人?！?[3]“那些直接地或間接地在政府中起重要作用的人,構(gòu)成統(tǒng)治精英，其余的構(gòu)成非統(tǒng)治精英?！盵4]“整個(gè)社會(huì)特點(diǎn)就是由精英，尤其是統(tǒng)治精英決定?！盵5] 在這里帕雷托實(shí)質(zhì)上對(duì)馬克思的思想提出了批判，后者認(rèn)為階級(jí)斗爭(zhēng)由經(jīng)濟(jì)決定，無(wú)產(chǎn)階級(jí)將結(jié)束階級(jí)斗爭(zhēng)。再比較一下帕累托的“精英觀(guān)”與后期 “技術(shù)專(zhuān)家治國(guó)論”，可以發(fā)現(xiàn)兩者有內(nèi)在聯(lián)系。顯然，“技術(shù)專(zhuān)家”并非“統(tǒng)治精英”，而是“非統(tǒng)治精英”?！凹夹g(shù)專(zhuān)家治國(guó)論”表明，“專(zhuān)家支持統(tǒng)治利益，使權(quán)力合理化，而公民的權(quán)利和義務(wù)在于承認(rèn)專(zhuān)家的要求，并且盡責(zé)盡忠的執(zhí)行不用思考的從屬的任務(wù)。這一過(guò)程就是一個(gè)授權(quán)的過(guò)程，這些最普通的授權(quán)形成了各種未經(jīng)檢查的、確實(shí)為技術(shù)本身設(shè)計(jì)的文化假定的背景?！盵6]技術(shù)專(zhuān)家作為社會(huì)的非統(tǒng)治精英，他們的特點(diǎn)決定社會(huì)特點(diǎn)。 作為一名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，精英的觀(guān)點(diǎn)展示了帕累托對(duì)“效率”的關(guān)注和重視。因?yàn)樯鐣?huì)組織的問(wèn)題不能通過(guò)某種多少有點(diǎn)含混不清的正義理想的宣言來(lái)解決，而應(yīng)當(dāng)通過(guò)科學(xué)研究找出使手段與目的一致，對(duì)每一個(gè)人來(lái)說(shuō)，就是使努力和辛勞與享受一致的手段來(lái)解決，以最少的辛勞和努力換取絕大多數(shù)人的最大幸福。 在當(dāng)代人力資本管理中，精英效率理論運(yùn)用十分常見(jiàn)?！傲魉桓瑧?hù)樞不蠹”。以績(jī)效考核為依據(jù)，對(duì)“關(guān)鍵少數(shù)”成員群體和核心成員團(tuán)隊(duì)實(shí)行末位淘汰制或者按比例（比如5—10%）淘汰制，同時(shí)，不斷發(fā)現(xiàn)、引進(jìn)優(yōu)秀成員。這是維持組織人力資本活力，并進(jìn)而保持組織核心競(jìng)爭(zhēng)力的必要條件。面對(duì)競(jìng)爭(zhēng)和對(duì)效率的追求，一個(gè)團(tuán)隊(duì)、一個(gè)社會(huì)有應(yīng)當(dāng)如何維持其整合與協(xié)調(diào)呢？ 二、集體的協(xié)調(diào)一致是由感情而非理性保證，人們應(yīng)當(dāng)捍衛(wèi)已有的傳統(tǒng)與宗教。 基于對(duì)非邏輯行為的認(rèn)識(shí)，帕累托認(rèn)為集體的協(xié)調(diào)一致是由感情而非理性保證，共識(shí)是以感情為基礎(chǔ)的。宗教信仰是來(lái)自于社會(huì)，源于人群的感情，這一點(diǎn)與涂爾干一致。伴隨自然科學(xué)的發(fā)展，人類(lèi)共同信仰之廈坍塌了，人類(lèi)社會(huì)共同體已經(jīng)瓦解，同時(shí)由于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，利己主義思想風(fēng)行，人類(lèi)已經(jīng)喪失了傳統(tǒng)宗教信仰與道德。涂爾干曾在《社會(huì)勞動(dòng)分工論》第二版序言中寫(xiě)到，人類(lèi)的私欲只能在他們所尊重得到的力量面前有所收斂。假使這一類(lèi)權(quán)威不存在，便要靠強(qiáng)權(quán)法則來(lái)統(tǒng)治，而明爭(zhēng)暗斗的狀態(tài)必然是長(zhǎng)時(shí)期的…經(jīng)濟(jì)職能在以往只能起著次要的作用，而現(xiàn)在卻躍居首位。在經(jīng)濟(jì)職能前，人們覺(jué)察到軍事、行政、宗教的職能日益衰退，唯有科學(xué)只能還處于與之相抗衡的地位，何況，目前科學(xué)也只能給實(shí)踐服務(wù)時(shí)，也就是說(shuō)，大部分為經(jīng)濟(jì)行業(yè)服務(wù)時(shí)才享有盛譽(yù)。因而，從我們的社會(huì)看，它基本上是工業(yè)社會(huì)。在全部社會(huì)生活中占有這樣一種地位的活動(dòng)方式，即使不引起最大的騷亂，顯然也不能停留在如此無(wú)節(jié)制的狀態(tài)，這明顯的是道德全部敗壞的根源。 帕累托認(rèn)為，為了集體的最大實(shí)力和最大榮耀，也就是集體的最大效用，為了使得絕大多數(shù)個(gè)人得到最大滿(mǎn)足，人們應(yīng)當(dāng)保持已得最大成就，人們應(yīng)當(dāng)捍衛(wèi)已有的傳統(tǒng)與宗教。這不僅讓人們想到德國(guó)百科全書(shū)學(xué)派的哲學(xué)家、人文科學(xué)思想家狄爾泰的話(huà)，“舊東西不能復(fù)活，忠誠(chéng)、神恩、不負(fù)責(zé)任的封建統(tǒng)治權(quán)利、基督教宗教生活中的煩瑣細(xì)節(jié)、傳統(tǒng)的倫理學(xué)和理想主義詩(shī)歌，統(tǒng)統(tǒng)是屬于過(guò)去的。我們面臨著重建一個(gè)社會(huì)秩序的任務(wù)，這就是把個(gè)人主義的合理方面轉(zhuǎn)換成為人們所普遍接受的社會(huì)的秩序”[7]。兩者都認(rèn)為理想的社會(huì)使人們?cè)馐茏钌俚耐纯?，獲得最大的享樂(lè)，這樣才能獲得集體協(xié)調(diào)一致。帕雷托與狄爾泰的差異在于，帕雷托渴望捍衛(wèi)傳統(tǒng)的道德、宗教來(lái)維持社會(huì)秩序，把希望寄托于過(guò)去已有之物，而狄爾泰則明確地提出過(guò)去不可重復(fù)、復(fù)原，我們只能汲取過(guò)去精華重建秩序。狄爾泰的觀(guān)點(diǎn)與涂爾干、韋伯觀(guān)點(diǎn)是一致的，涂爾干主張通過(guò)建立科學(xué)道德來(lái)完善人類(lèi)秩序，韋伯認(rèn)為合理的社會(huì)應(yīng)當(dāng)締結(jié)“官僚”的、合理的“契約”?，F(xiàn)代哲學(xué)家阿道爾諾和霍克海默也認(rèn)為“人類(lèi)所要完成的任務(wù)并不是保存過(guò)去，而是拯救過(guò)去的希望”[8]。 三、安排或交換至少能提高一部分人的福利或滿(mǎn)足程度，而不會(huì)降低所有其他人的福利或滿(mǎn)足程度。 面對(duì)追求效率所帶來(lái)的一系列問(wèn)題，必須保證最大程度的公平，以維護(hù)集體的協(xié)調(diào)和社會(huì)的穩(wěn)定。于是帕累托提出了改進(jìn)原則，為當(dāng)代人們的思考公平與效率問(wèn)題開(kāi)辟了另一條道路。帕雷托改進(jìn)原則原本是經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)概念。它是指在某種經(jīng)濟(jì)境況下，如果可以通過(guò)適當(dāng)?shù)闹贫劝才呕蚪粨Q至少能提高一部分人的福利或滿(mǎn)足程度，而不會(huì)降低所有其他人的福利或滿(mǎn)足程度，即一種制度的改變中沒(méi)有輸家而至少能有一部分人贏。帕累托改進(jìn)原則是基于人們的既得利益而言，而不是人們?cè)噲D取得的東西，因?yàn)楹笳呤菦](méi)有止境的。另外，如果一種改進(jìn)剝奪一部分人的既得利益，不管是否能帶來(lái)更大的整體利益或者是否有助于實(shí)現(xiàn)怎樣崇高的目標(biāo)，都不是帕累托改進(jìn)。 最近北京市交管局就醞釀著一項(xiàng)針對(duì)車(chē)輛管理具有“帕累托改進(jìn)”意味的制度，即車(chē)牌“尾號(hào)無(wú)4”，其中的良苦用心眾所周知。不過(guò)這種“意向”被媒體公布出來(lái)后受到了許多批評(píng)家的非議，有人說(shuō)這一舉措是在迎合社會(huì)上不健康的數(shù)字迷信心理，有人說(shuō)這是在搞噱頭，是為了少數(shù)人的“個(gè)性化”誤了多數(shù)人的“大眾化”。我們不管這些批評(píng)意見(jiàn)正確與否，必須看到這一舉措所具有的帕累托改進(jìn)意義是不能否定的：尾號(hào)無(wú)4，尊重了民間對(duì)于“4”的忌諱，回避了關(guān)于“4”號(hào)車(chē)牌有可能產(chǎn)生的矛盾。對(duì)于車(chē)主來(lái)講，不會(huì)有遇到“4”號(hào)車(chē)牌的機(jī)會(huì)從而敗壞自己的心情，對(duì)于已經(jīng)擁有車(chē)牌或者將要擁有車(chē)牌者的利益也沒(méi)有損害。 另外，當(dāng)前中國(guó)銀行推進(jìn)中國(guó)利率市場(chǎng)化是一個(gè)“帕累托改進(jìn)”的過(guò)程，在這一過(guò)程中，央行扮演著主推者的角色。這輪宏觀(guān)調(diào)控中，央行受到總量失衡與結(jié)構(gòu)調(diào)整的雙重?cái)D壓。中國(guó)轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)的復(fù)雜性、不平衡性和不確定性，各利益主體與央行貨幣政策目標(biāo)的博弈，既需要央行推進(jìn)利率市場(chǎng)化改革的勇氣與智慧，也需要利率工具的制度安排和交換。推進(jìn)利率市場(chǎng)化改革，每一步都需要循序漸進(jìn)，協(xié)調(diào)進(jìn)行；每一步改革的成功，又將成為下一步改革的動(dòng)力。也就是說(shuō)， “你不需要確切地追求登頂?shù)淖罴崖肪€(xiàn)，但你要保證每一步都在向上攀登”。 帕累托改進(jìn)原則的反面就是帕累托最劣，一個(gè)有趣的“漏桶實(shí)驗(yàn)”可以體現(xiàn)帕累托最劣現(xiàn)象：當(dāng)一個(gè)美元從很富有的人的桶里拿到很窮的人的桶里時(shí)，對(duì)于倡導(dǎo)公平的人來(lái)說(shuō)會(huì)毫不遲疑地投下贊成票；設(shè)想財(cái)富再分配的木桶上有一條漏縫，實(shí)際上富人的所交稅金只有一部分（可能是一半）交到了窮人手里，人們平等地進(jìn)行財(cái)富再分配繳納的高昂學(xué)費(fèi)卻是損失經(jīng)濟(jì)效率。 據(jù)《中國(guó)青年報(bào)》報(bào)道，我國(guó)大型水電工程1600萬(wàn)移民中有1千萬(wàn)人身陷貧困?！按笮退姽こ虅?chuàng)造了巨額財(cái)富，但庫(kù)區(qū)移民生活依舊貧困?！盵9]以“脫貧、發(fā)展為目標(biāo)”的水電工程，結(jié)果適得其反，甚至使一些原本較富裕的農(nóng)民陷入貧困之中，這種現(xiàn)象其實(shí)就是帕累托最劣的一種體現(xiàn)。 總之，重讀帕雷托，再次翻閱他的思想，可以發(fā)現(xiàn)字里行間依然洋溢著智慧，他們對(duì)解釋和解決當(dāng)前的社會(huì)問(wèn)題具有重要的借鑒與指導(dǎo)意義。 注釋?zhuān)? [1] [5]雷蒙·阿隆著．葛智強(qiáng)、胡秉誠(chéng)、王滬寧譯．社會(huì)學(xué)主要思潮．上海譯文出版社1988.2．Ｐ450． [2]同上，Ｐ436． [3]同上，Ｐ487． [4]同上，Ｐ487． [5]同上，Ｐ488． [6] 安德魯·芬伯格．陸俊、嚴(yán)耕譯．可選擇的現(xiàn)代性．中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社2003．6．Ｐ103 [7] [美]H·P里克曼著．殷曉蓉、吳曉明譯．狄爾泰．中國(guó)社科出版社1989．Ｐ10. [8] 安德魯·芬伯格．陸俊、嚴(yán)耕譯．可選擇的現(xiàn)代性．中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社2003．6．Ｐ21 [9] https://www.rednet.com.cn 2004-7-30 0:27:22 參考文獻(xiàn)： [美]埃利奧特．阿倫森著．鄭日昌等譯．社會(huì)性動(dòng)物．新華出版社．2002年1月 [美]安東尼．吉登斯．趙旭東等譯．現(xiàn)代性與自我認(rèn)同：現(xiàn)代晚期的自我與社會(huì)．生活·讀書(shū)·新知三聯(lián)書(shū)店．1998．5 [美]安東尼．吉登斯．李康等譯．社會(huì)的構(gòu)成：結(jié)構(gòu)化理論大綱．生活·讀書(shū)·新知三聯(lián)書(shū)店．1998．5 [美]安德魯·芬伯格著．陸俊、嚴(yán)耕譯．可選擇的現(xiàn)代性．中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社2003．6 [美]H·P里克曼著．殷曉蓉、吳曉明譯．狄爾泰．中國(guó)社科出版社1989．